网站首页 公文大全 个人文档 实用范文 讲话致辞 实用工具 心得体会 哲学范文 总结范文 范文大全 报告 合同 文书 信函 实用
  • 经典阅读
  • 学习工具
  • 成语大全
  • 歇后语
  • 周公解梦
  • 名人名言
  • 格言
  • 经典语句
  • 百花范文网 > 实用工具 > 周公解梦 > 【审计局内部控制工作的经验做法及取得的成效】内控的经验及做法

    【审计局内部控制工作的经验做法及取得的成效】内控的经验及做法

    时间:2020-06-30 20:04:23来源:百花范文网本文已影响

    审计局内部控制工作的经验做法及取得的成效 为进一步提高内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,XX市审计局以规范经济和业务活动有序运行为主线,以内部控制量化评价为导向,以规范关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施为关键,扎实开展了内部控制建设工作,进一步建立健全了内部控制相关制度,构建了较为完善的内部控制体系。

    一、党组重视,组织领导有力 为切实加强对内部控制建设工作的组织领导,全力推进内部控制建设工作,该局成立了内部控制建设工作领导小组,由党组书记、局长任组长,党组副书记、副局长和分管财务工作的局领导任副组长,其他领导班子成员为成员,负责内部控制建设工作的组织领导;领导小组下设办公室,由财务负责人兼任办公室主任,成员包括法制审理科和监察室负责人、会计、出纳,承办内部控制建设工作的具体事宜。坚持将内部控制建设工作纳入局长办公会议的议事日程,着力研究和解决工作实施过程中存在的困难和问题。该局主要负责人多次主持召开工作会议,研究制定工作方案,安排部署相关工作,切实形成了“一把手”负总责、分管领导具体抓、班子成员协助抓、牵头科室具体承办的工作格局,有效地促进了工作的顺利开展。

    二、准备充分,前期工作扎实 为确保内部控制建设工作取得实效,该局坚持多措并举,积极筹备各项前期工作,作了较为扎实的准备。一是制定工作方案。该局结合省、市相关文件要求和审计工作实际,研究制定了《XX市审计局内部控制建设工作方案》,明确了指导思想、总体目标、组织机构、实施步骤和工作要求,并将工作任务细化到人,纳入对科室和个人的年终考核。对于未按要求如期完成责任范围内的工作事项的科室和个人,取消评先评优资格。二是广泛开展宣传。通过局长办公会议、局务会议、局干部职工大会等会议,并充分运用局电子显示屏、OA系统、印发宣传资料等形式,广泛宣传《内控规范》的实施背景、重大意义、实施原则、实施要求等,在全局营造了实施《内控规范》的良好氛围。三是开展学习交流。组织领导小组办公室成员赴兄弟市州审计局开展学习考察,充分汲取他们在内部控制建设方面的先进经验和好做法,为开展内部控制建设工作提供借鉴。四是组织培训研讨。组织局内部控制建设工作领导小组及其办公室成员、各科(室、中心)负责人对《XX市行政事业单位内部控制建设工作资料汇编》和相关制度、文件进行专题培训和学习,促进熟悉和掌握有关规定;组织科长以上干部开展内部控制建设工作专题研讨,认真听取他们对内部控制建设工作的意见和建议,为开展内部控制建设工作奠定基础。

    三、分步实施,工作成果丰硕 该局将内部控制建设工作分为梳理工作流程、健全内控制度、建立内控手册和开展内控自评四个阶段,明确了各个阶段的工作任务,并分步推进,最终汇编形成了《XX市审计局内部控制工作手册》,取得了较为丰硕的工作成果。一是构建了主要经济活动的管理结构。该局对主要经济活动的管理结构进行了有效设计,规定了各项业务活动的职能部门、岗位设置、不相容岗位、执行人员和监督部门,编制了《XX市审计局主要经济活动的管理结构》,使得各相关部门和人员的权力和责任更为明确。二是规范了权力运行和主要经济业务控制的工作流程。该局将涉及到的16项行政权力的实施程序进行了明确,并绘制了16个工程流程图。根据各项主要经济业务的实际情况,细化了控制工作流程,绘制了工作流程图12个,查找出各主要经济业务活动中可能存在的风险点共48个,制定相应的主要防控措施共152条,并明确了各个流程中关键环节的责任主体。三是建立健全了局机关各项内部控制制度。该局对照《内控规范》要求,对单位层面和业务层面的现有工作制度进行了全面梳理,结合审计工作实际和现实需要,收集整理包括“三定”方案、权力清单、行政权力实施程序和运行流程、议事决策、审计业务管理、财务管理(含各主要经济业务管理)等方面的制度和办法共15项,其中修改1项、补充4项,形成了内部分工协作、相互监督制约的体制机制,建立起较为完备的内部控制制度体系。

    相关热词搜索:审计局 内部控制 成效 审计局内部控制工作的经验做法及取得的成效 内控的经验及做法 内部控制工作经验

    • 范文大全
    • 说说大全
    • 学习资料
    • 语录
    • 生肖
    • 解梦
    • 十二星座