【内审员培训资料-内部审核工作02内审审核行程计划表及内审检查表】

内审审核行程计划表 目 的﹕根据管理体系的标准及公司的相关文件来评核本组织的质量环境体系。为第三方审核做好准备. 范 围﹕本公司产品从进料、生产到售后服务的所有过程及涉及的所有部门。

审 核 标 准﹕ISO9001:2000及ISO14001：2004条文，本公司管理体系文件及相关法律法规，客户订单要求等。

本次内审日期﹕2008年8月10日. 时间 A 组 B组 8:00-8:30 首次会议 8:30-9:30 部门 总经理 行政部 质量要素 4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5.1/5.5.3/6.1 5.3/6.2.2/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.3 环境要素 4.1/4.2/4.4.1/4.6 4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2///4.4.3/4.4.6/4.5.3 9:30-10:30 部门 管理者代表 资材部 质量要素 4.2.2/5.5.2/8.1/8.2.2/8.2.3 5.4.1/5.5.1/5.4.1/7.5.3/7..5.4/7.5.5/7.4.1/7.4.2/7.4.3 环境要素 4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.4/4.5.5 4.2/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7 10:30-11:50 部门 品质部 生产部 质量要素 4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.5.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5 5.4.1/5.5.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.3/8.3/ 8.4/8.5 环境要素 4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.4 4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7 11:50-13:30 中餐及休息 13:30-15:00 部门 工程部 财务部 业务部 质量要素 5.3/5.4.1/ 5.5.1 /7.1/7.5.1/7.5.5/8.2.3 / 5.2/5.4.1/5.5.1/7.2.1/7.2.2/ 7.2.3/8.2.1 环境要素 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 15:00-16:00 审核组内部会议/整理审核结果/纠正预防措施报告 16:00-17:00 末次会议 内部审核组长﹕吴建忠 内部审核员分组 组别 负责人 组员 A组 郭闯 / B组 吴建忠 / 备注﹕ 编制﹕吴建忠 批准: 郭坤善 表格编号﹕RKF-O-059 REV.A 内部审核人员名册 NO. 姓名 部门 受训课程 备注 1 郭坤善 采购部 内部审核课程 管理者代表 2 郭闯 行政部 内部审核课程 3 吴建忠 品质部 内部审核课程 4 5 6 内审检查表 被稽核部门：管理层（总经理） 审核员﹕郭闯 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.1 管理承诺 1. 总经理是否组织制定质量 方针(形成文件并颁布)﹖是否 采取措施使其成为公司的关注 焦点和建立﹑实施﹑保持﹑改 进QMS的宗旨﹖ 2. 总经理是否组织管理评审活动﹖ 3. 总经理是否确保提供建立﹑实施 保持和改进QMS所需的资源﹖ 已制定品质方针并颁布“全员参与、品质保证、持续改进、客户满意” 总经理组织管理评审，目前暂未进行 是 OK 5.2 以顾客为关注焦点 1. “以顾客为关注焦点”的经营 理念是否在公司中得到树立﹖ 2. 公司通过哪些方式﹑途径确保 顾客满意﹖ 已得到树立 电话访问，文件调查等 OK 5.3 品质方针 1. 质量方针是否得到具体实施﹖ 2. 质量方针及其含义在公司各层 员工中是否充分沟通﹑正确理 解﹑协调一致﹑深入人心并得 到贯彻和坚持﹖ 已得到具体实施。

已正确理解﹑协调一致﹑深入人心并得到贯彻和坚持 OK 5.4. 策化 1. 为实现质量目标以及4.1之要求﹐ 是否进行了QMS策化﹖ 2. 策化的输出是否确定了实现目标 的过程﹑资源以及持续改进的相应措施(包括时间要求﹑责任落实﹐对目标实现程度检查﹑评价的方法﹖ 3. 对QMS的变更进行策化和实施时﹐ 过程是否受控﹐是否保持QMS的完整性﹖ 进行了策化，并制定了质量目标。

策化的输出已确定了实现目标 的过程﹑资源以及持续改进的相应措施。

是 OK 6.1 资源提供 1. 是否配备了相关的设备设施﹖ 2. 是否对人员﹑基础设施和工作环境规定了相应的要求﹖ 是，配备了生产的、办公的相关设备。

对，人员的资质经验要求，设备的使用要求等 OK 4．1 总要求 1. 是否制定职责分配表﹐对QMS所涉 及的过程及其顺序和关系进行识别﹑确定和管理﹖ 制定了职责分配表，详见QEM-01第18页。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 内审检查表 被稽核部门：管理层 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.5.3 内部沟通 1. 质量会议﹑管理会议及其它会议是否按规定进行﹖ 2. 各类人员是否了解质量管理体 系的运行情况﹖各部门间沟通 是否存在障碍﹖ 是按规定进行的。

高层管理、中层管理、基层员工、都了解体系的运行情况，部门之间不存在沟通障碍。

OK 5.6 管理评审 1. 组织如何对管理评审进行策划? 2. 管理评审的输入﹑输出内容是 否符合标准要求﹖ 3. 管理评审是否形成了记录﹖其 内容是否对QMS的适宜性﹑充分性和有效性作出了评价﹐同时确定了QMS及过程改进的机会和措施﹖ 4. 管理评审输出的改进措施是否 进行了跟踪验证﹖ 5. 管理评审会议记录是否完整﹖ 暂未进行管理评审 OK 4.2.1 总则 1. 质量管理体系文件所包括的质方针与质量目标﹑质量手册是否形成文件﹖ 2. 是否制定了标准所要求的形成文件的程序﹐并加以实施和维持﹖ 3. 是否制定确保其过程的有效策划﹑运行和控制所需的文件﹖ 4. 相关记录的要求﹖ 质量方针、目标已形成文件。

已制定标准要求的至少六个程序文件，加以实施和维持 制定了运行和控制作业指导书 不同的表格有不同的记录要求。

OK 5.5.1 职责与权限 1. 目前公司结构与职责与质量手 册规定是否一致﹖ 2. 各部门负责人及各岗位员工是 否明确自己的职责﹑权限与其 他部门或人员的相互关系幷得 到有效履行﹖ 3. 管理者代表是否由总经理任命幷 发布任命书? 与手册中规定是一致的。

在职责说明书中已明确规定，各部门负责人及各岗位员工已明确自己的职责。

是由总经理任命，有发布任命书，由郭坤善先生任管理者代表。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：管理者代表 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.5.2 管理者代表 1. 管理者代表是否清楚自己的职 责并有效地履行﹖ 清楚自己的职责，详见QEM-01第4页 OK 8.2.2 内部审核 1. 是否制定年度审核计划并按计划 的要求予以实施﹖ 2. 审核人员是否具备相应的资格和独立性﹖ 3. 对不合格事实的描述是否清楚﹐可 证实﹑可追溯﹖ 4. 是否及时采取了纠正措施﹖是否 对纠正措施进行了验证﹖ 5. 是否按规定保存期限保持审核记录 6. 内审首次会议记录是否完整﹖ 7. 内审检查表有无要素漏掉及检查结果的填写﹖ 8. 内审不合格项的分布状况﹖ 制定了年度审核计划，今天审核是按计划进行实施的？ 审核人员均有内审员证书。

还未结束，无不合格报告。

审核未完 审核未完 审核未完 审核未完 审核未完 OK 8．1 总则 1. 怎样证实产品的符合性﹖ 2. 是否对质量管理体系的综合性进行分析﹖ 3. 是否策化并实施质量管理体系之持续改进﹖ 产品的符合性从结构、性能等方面进行。

是，确定体系是符合、有效、适宜性的。

策化并实施质量管理体系之持续改进 OK 4.4.2 质量手册 1． 质量手册是否覆盖且符合标准地要求﹖ 质量手册覆盖且符合标准地要求 OK 8.2.3 过程的监视和测量 1． 是否对质量管理体系过程进行监视﹐并在适用时进行测量﹖ 2． 当未能达到所策划的结果时﹐是否采取适当的纠正和纠正措施﹐确保产品的符合性﹖ 是，比喻说做内部审核。

要进行原因分析，找出问题，并采取纠正和纠正措施，确保产品的符合性。

OK 8.5.1 持续改进 1. 在持续改进QMS方面﹐是否有充分可靠的事实或数据予以证明﹖ 2. 是否制定过改进计划﹖抽查改进计划。

3. 重大的纠正措施是否成为管理评审的输入﹖ 4. 预防措施实施是否有效﹖同样问题是否反复发生﹖ 暂无 暂无 还未进行管理评审 暂无 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：品质部 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 6.3 基础设施 1. 设施购置是否填写《请购单》﹖ 2. 是否对立了设备一览表﹖是否与 设备实际标示相符﹖ 3. 抽查3台设备﹐查阅《操作指导 书》﹖ 4. 在设备一览表中抽取2台设备﹐ 查阅《设备管理履历表》﹖ 5. 是否制定了《年度维修保养计 划》﹖是否有执行﹖维修记录是否完整﹖ 6. 抽查2份《生产设备日常点检表》 ﹐确认记录填写是否规范﹐是否 符合要求﹖ 7. 是否对设备故障进行分析﹖并 采取改进措施﹖ 设施购置都要填写《请购单》 已建立设备一览表，与实际标示相符。

查阅《注塑机操作指导书》、《冲压机操作指导书》、《电批机操作指导书》 查阅注塑机、冲压机的《设备管理履历表》符合要求。

有《年度维修保养计划》 抽查6、7月的《生产设备日常点检表》，符合要求 体系运行以来设备暂无故障。

OK  5.5.3 内部沟通 1． 设备故障处理后﹐事故原因﹑故障分析是如何传达给生产部门的﹖ 体系运行以来设备暂无故障，若有是以文件描述传达给生产部。

OK 7.1 产品实现的策化 1. 如果有项目实施时﹐是否制定 项目时间表? 2. 新产品是否按《新产品生产程 序》作业﹖ 3. 有无制定生产作业指导书及检验规范﹖ 是，制定了整个项目完成的时间表。

对，新产品按新的作业指导书进行作业。

已制定。见三阶文件中。

OK 5.5.1 职责和权限 1. 是否明确岗位职责﹖ 2. 是否制定部门质量目标﹖ 岗位职责已明确，回答正确。

已制定了部门质量目标。见QEM-01第2页 OK 7.5.1 生产和服务提供的控制 1. 工程部是否制定相关机器操作 说明书. 2. 是否制定生产设备保养标准书. 3. 有无制定生产作业指导书。

4. 当生产不良涉及设计工艺时工 程部是否采取相应措施? 所有在用的机器均已制定了操作说明书。

已制定生产设备保养标准书。

有制定生产作业指导书。

对设计工艺进行原因分析，找出问题所在，调整工艺。

OK 7.5.4 顾客财产 客户原图是否有清单﹐有无涂改﹐及审批。

有清单，由主管审批 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：品质部 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 7.2.2 与产品有关的要求的评审 1. 是否有工程图面变更及得到审批﹖ 2. 相关图面变更通知是否完整﹖ 暂无变更 6暂无变更 OK 5.4.1 质量目标 1. 质量目标达成状况是否统计分析﹖ 抽查6、7月的质量目标达成统计分析，已达成。

OK 7.6 监视和测量装置的控制 1. 校验仪器之人员是否具备此方面的资格﹖ 2. 所有的仪器﹑量具是否均已建《计量检测设备履历表》以及完整﹖ 3． 故障或暂时停止使用之仪器、量具是否有贴上〈暂停使用〉之标签﹖ 4． 需校验之仪器应是否有建立《仪器设备年度校验计划表》﹖ 5． 外校是否送至国家认可的市级以上计量检定单位校验﹖ 6． 一般性之仪器、量具是否有建立《计量检测设备一览表》及《计量检测设备校验数据记录表》﹖ 7． 查询3台检验仪器的校正指导书。

8． 查阅检验设备校准计划﹐并确认是否执行了计划﹖ 9． 是否保持测量设备校准或验证结果的记录﹖ 10． 是否对测量设备进行了标识﹐以 确定其校准状态﹖ 1校验仪器之人员经过了培训，且培训合格 2已建立《计量检测设备履历表》且完整 3暂无停用仪器 4已建立《仪器设备年度校验计划表》 5送至国家认可的市级以上计量检定单位校验。

6建立了《计量检测设备一览表》及《计量检测设备校验数据记录表》 7抽查钢尺、电子称、千分尺。

8已执行了校准计划。

9保持了测量设备校准或验证结果的记录 10正常的贴有绿色合格标签。

OK 8.1 总则 1. 各类产品QC工程图。

2. 各阶段检验规范是否完整﹖包括检验频率与方法。

各类产品QC工程图已制定。

经检查符合要求。

OK 8.2.3过程的监视和测量 1. 过程如何监视？检验记录是否符合要求﹖ 由IPQC进行巡检，并填写巡检记录。抽查检验记录符合要求。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：品质部 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 8.5 改进 1. 抽查1份本年度的《不合格通知单》﹐是否验证纠正措施﹖ 2. 抽查1份本年度的厂商《不合格品处理报告》﹐是否有效处理﹖ 3. 预防措施实施是否有效﹖同样问题是否反复发生﹖ 查2008年7月份的一份《不合格通知单》已验证了纠正 措施。

查2008年7月份的一份厂商 《不合格品处理报告》﹐已有效处理了。

预防措施实施有效，同样问题未反复发生。

OK 7.5.3标识和可追溯性 1. 产品检验状态是否按规定进行了标识﹖ 按成品、半成品、来料、不良品分区放置，并标示。

OK 5.4.1 质量目标 1. 是否有建立部门质量目标﹐且与质量方针相一致﹖ 2. 是否有对质量目标达成状况进行统计﹖ 3. 质量目标未达成时﹐是否有相应的改进措施﹖ 已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页 抽查6、7月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。

均已达成，未达成的话应采取改进措施。

OK 8.2.4 产品的监视和测量 1. 抽查3份进料检验报告是否完整﹖ 2. 有无生产《首件检查报告》？ 3. 巡检抽样与抽样计划是否相符﹖ 4. 有无《出货检验报告》？ 抽查7月份的3份来料检验报告，符合要求。

从生产下料表中抽查3批制令的产品《首件检查报告》。符合要求 相符。

查阅3份订单的《出货检验报告》 3份订单出货时所有检验都已完成 OK 5.5.1 职责和权限 1. 是否制定岗位职责﹖是否了解其职责﹖ 已制定了职务说明书，抽查2名品管员﹐回答正确 OK 8.4 数据分析 1. 是否运用统计技朮之方法﹐对制程能力分析﹑供货商质量分析且加以改善? 2. 其分析方法是否适当? 3. 质量目标有无进行统计。

已对品质进行分析并加以改善。

抽查2份数据分析报表﹐其分析方法适当 查近两月的统计表，符合要求。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：品质部 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 8.3 不合格品控制 1. 是否有对来料不合格开出《不合格通知单》﹖且供货商是否有在规定期限内回复﹖ 2. 是否发生过特采﹖若是出货特采需要通知客户吗﹖ 3. 是否进行产品不合格率统计﹖是否针对不合格情况制订纠正与预防措施﹖ 4. 出现不合格品的处理及返工与返工后的检验记录﹖ 5. 是否针对有关不合格制订了改进措施﹖ 6. 《不合格通知单》的时效性是否充分体现﹖ 7. 是否针对异常制订了纠正与预防措施﹖ 8. 出现过的异常是否在早会或周会上提出﹐相关单位再检讨﹖ 上个月开出一份《不合格通知单》，供货商在规定期限内回复了。

暂无发生过特采，若有需要通知客户。

对产品不合格率进行了统计，并针对不合格情况制订了纠正与预防措施 抽查上月的不合格品的处理返工后的检验记录，符合要求。

针对有关不合格制订了改进措施，进行原因分析、纠正等。

是，在规定的期限内要体现。

查阅《不合格通知单》﹐已针对异常制订了纠正与预防措施。

有提出。

OK 7.4.3 采购产品的验证 1. 是否有较完善的《来料检验作业规范》﹖ 2. 《来料检验报告》填写是否符合《来料检验作业规范》要求？ 已制定了《来料检验作业规范》，详见体系文件之三阶文件。

在仓库抽查3份来料提供《来料检验报告》，符合要求。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：业务部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 8.2.1 顾客满意 1. 是否展开过顾客满意度调查﹖是否有做客户满意度调查分析报告。

2. 是否进行过客户拜访幷留下记录? 上个月进行了顾客满意度的调查，并进行了分析，经查达成了质量目标。

进行过客户拜访，但未留下记录。

OB 8.4 数据分析 1. 对客户抱怨是否进行统计,是否 达到本季度质量目标 2. 客户满意度调查结果是否达规定要求以上。

近期暂无客户抱怨。

跟据上次顾客满意度的调查情况来看，已达到质量目标要求。

OK 8.5 改进 1. 是否对客户抱怨制定纠正与预 防措施﹖ 2. 是否有客户退货记录﹖ 3. 是否有补货或赔偿事项﹖相关记录是否完整﹖ 近期暂无客户抱怨。

近期暂无客户退货。

近期暂无。

OK 8.3 不合格品控制 1. 是否发生过特采﹖ 2. 改进措施是否跟踪验证其有效性 近期暂无特采。

OK 5.4.1 质量目标 1 是否有建立部门质量目标﹐且 与质量方针相一致﹖ 2 是否有对质量目标达成状况进 行统计﹖ 已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页 抽查6、7月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。

OK 5.5.1 职责和权限 1. 是否制定岗位职责﹖是否了解其职责﹖ 已制定了职务说明书，抽查1名业务员﹐回答正确 OK 5.2 以顾客为关注焦点 如何做到以顾客为关注焦点？ 最高管理者应以增进顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足 OK 7.5 生产和服务提供 1. 订单之信息是如何传达生产部的﹖ 通过生产通知单传达到生产部的。

OK 7.2.2 与产品有关的要求评审 1. 抽查3份已经交货的订单﹐是 否都已经评审﹖ 2. 客户特殊的要求是否有记录﹖ 查近期的订单，均有合同评审记录表。

暂无，若客户有特殊的要求应记录下来。

本公司订单均由伟思科技总公司提供并评审通过。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：业务部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 7.2.1 与产品有关的要求的确定 1. 抽查订单是否发生过变更?产 品要求变更后﹐相关文件是否 被及时更改?相关人员是否了 解更改情况﹖ 2. 当客户提出口头要求时﹐在接 受前是否对其进行确认﹖ 订单未发生过变更 当客户提出口头要求时﹐在接 受前应对其进行确认。

OK 7.2.3 顾客沟通 1. 客户抱怨是否及时联络内部相关单位改善处理﹖ 2. 是否对相关单位的措施确认回 复客户﹖ 3. 出货单是否与客户订单交期一至? 4. 当生产不能如期交付时是否能 及时与客户沟通? 是，及时联络内部相关单位进行改善处理。

相关单位的措施确认后会及时回复客户抽查1份客户抱怨﹐是否及时反馈客户抱怨﹖ 抽查当月的一份出货单，与客户订单交期是一至的 要及时将情况反映给客户，及时沟通，避免损失或降低损失。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：生产部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 7.5.1 生产和服务提供的控制 1. 生产日报表是否在计划的 时间完成﹖未完成是否制定纠 正和预防措施﹖ 2. 订单及生产出货日期是否相符﹖ 3. 出货时间是否符合客户要求﹖ 4. 实际操作方法和记录是否与文 件要求一致﹖ 5. 生产现场是否有供作业员参考 的作业指导书? 6、如何对作业员作业要求自检？ 查阅前天的生产日报表是在计划的时间完成的。

查阅最近3份订单，与生产出货日期相符。

出货时间符合客户订单要求。

实际操作方法和记录与文件要求是一致的 生产现场每个岗位贴有供作业员参考的作业指导书 现场询问作业员何识别产品不良. 回答正确。

OK 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 1. 机器操作是否规定操作要求﹖ 2. 特殊过程是否有记录可查？ 3. 使用设备的操作人员是否有经 过生产主管认可. 4. 特殊工序员工是否经过培训﹖ 5. 现场询问责任班长本班出现不 良如何处理? 6、生产部质量目标是否达成？. 有机器操作说明书。

连续抽查几日生产日报表及特殊过程记录.符合要求。

经过认可 查培训记录，特殊作业人员已经过培训，且培训合格后上岗。

回答正确 抽检生产部质量目标的达成统计，符合要求。

OK 7.5.3 标识和可追溯性 1. 出过货的产品跟据什么进行追溯？ 2. 识别标签的准确性与易读性如何？. 3 合格品与不合格品区域划分? 生产日报表，查阅3批出货产品生产的日期。查阅其生产制令单。

通过现场审查识别标签的准确性与易读性.符合要求。

合格品与不合格品区域已划分 OK 8.2.3 过程的监视和测量 过程的监视和测量如何进行？ 在生产过程中，由班组长及主管对作业人员的操作、设备的运行等进行监督，保证产品的符合性。

OK 7.5.4 顾客财产 1. 是否有参照客户样品进行生产﹖并 对客样进行维护﹖ 有对客户样品进行维护，保证顾客财产安全。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：生产部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.5.1 职责和权限 1. 是否制定岗位职责﹖是否传达 到操作员工﹖各员工是否明确 自己生产部的质量目标﹖ 2. 生产内部是否定期召开生产改 善沟通会议﹖ 现场抽查2名员工，回答出了自己的职责，知道自己生产部的质量目标。

定期召开会议 OK 6.3 基础设施 1. 机台使用者是否对设备进行日 常保养幷有保养记录. 2. 是否对生产设备进行定期保养 维护. 抽查近期的设备点检及保养表，符合要求。

有定期进行保养。

OK 6.4 工作环境 1. 是否采取措施对车间卫生进行 保持? 2. 是否对车间5S检查与稽核? 通过推行5S活动，保持车间卫生。并定期进行检查。

OK 5.4.1 质量目标 3 是否有建立部门质量目标﹐且 与质量方针相一致﹖ 4 是否有对质量目标达成状况进 行统计﹖ 已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页 抽查5、6月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。

OK 7.5 .5 生产过程中产品是否需要防护？ 要，原材料、半成品需要防护。需要防潮，防火等。

OK 8.4 数据分析 1. 对生产的投入和产出有无进行统计?对产量及损耗有无进行统计? 2. 质量目标的统计数据是否有保留﹖ 每月都有统计，计算成本及损耗情况。

抽查质量目标统计表，达成目标 OK 8.5 改进 1. 对不合格事项是否制定纠正措施并执行﹖ 2. 预防措施是否有效﹖同样问题是否再次发生﹖ 对不合格事项制定了纠正措施并已执行 有效，未再次发生 OK 8.3 不合格品控制 1. 不合格品如何处理? 2. 不合格品的处理记录﹑返工记录及报废记录﹖ 3. 发生不合格品是否检讨并制定纠正与预防措施﹖ 先隔离，再标示，然后进行处置。

抽查合格。

不合格品进行了检讨并制定纠正与预防措施 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：文控 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.2.3 文件控制 1. 文件编号一览表是否完整记录﹖ 2. 手册是否有审批手续(文件更改申请单)﹖ 3. 是否有公司所有受控文件清单﹖ 4. 二级文件领用时，领用人是否签收？文件编号是否按规定编排 5. 文件发放前是否经过审批手续﹖ 有无发放记录? 6. 外来文件是否纳入了受控文件清单﹖ 7. 文件标识是否按规定﹖ 8. 文控中心怎样控制﹑管制相关文件﹖ 9. 怎样来保证各部门使用的数据与 文件均是最新版本﹖ 10. 文控中心是否检查各部门文件使 用情形和保管情况﹖ 经查合格 手册暂无更改。

无 抽查2份二级文件﹐领用人已签收﹐文件编号是按规定编排。

文件发放前有审批，发放记录完善 有的需要，有的不需要。

文件按规定进行标识 设立文件柜，建立文件档案，文件发放要进行登记。

文件改版时要变更版次，作废文件要盖作废文件章。

经查合格。

OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK 4.2.4 记录控制 1. 质量记录是否确定了保存期限及保存部门？ 2. 有无同名的表格几种格式﹖ 3. 检验记录是否符合记录控制要求﹖ 4. 各种记录是否完整规范 查《表格清单》，确定了保存期限及保存部门。

未发现。

抽查检验记录，编号及保存符合要求。

文件发放记录有涂改现象 OK OK OK NG 文控 2008/8/15 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：行政部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 6.2.2 能力﹑意识和培训 1. 特种工电工,司机证书,内部审 核员﹑仪器校验员是否具备资格﹖ 2. 品管员﹑关键及特殊岗位是否经过 培训后上岗﹖(查培训记录) 3. 培训是否到位﹐员工能否认识到所 工作的相关性与重要性﹐以及如何为实现质量目标作出贡献﹖ 4. 个人培训记录表﹖ 经查电工,司机、内部审核员﹑仪器校验员均有资格。

查培训记录，品管员﹑关键及特殊岗位是经过了培训后合格上岗 对员工进行培训，除了专业职能外，还要加强员工的质量意识培训，提高质量意识。

抽查3份员工的记录表，符合要求 OK 6.3 基础设施 1. 是否建立了固定资产档案﹖是否 进行了定期清查﹖ 2. 是否列出公司计算机一览表﹖ 建立了固定资产档案，并定期清查。

无 OB 6.4 工作环境 1. 是否进行消防安全审查﹖ 2. 是否检查工作环境﹖(5S检查记录 表) 已通过消防局的验收审查。

推行5S活动，并定期检查 OK 5.4.1 质量目标 1. 是否有建立部门质量目标﹐且与质量方针相一致﹖ 2. 是否有对质量目标达成状况进行统计﹖ 已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页 抽查6、7月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。

OK 8.4 数据分析 1. 质量目标统计数据有无保留﹖ 抽查最近的质量目标统计表，质量目标已达成。

OK 5.5.1 职责和权限 1. 公司组织架构图﹖ 2. 是否制定岗位职责﹖是否了解其 职责状况﹖ 3. 各岗位名称是否与公司职位组织图中一致﹐是否与实际职务一致﹐是否与质量手册中5.5.1部门描述一致 公司已制定组织架构图。

询问1位办公室人员，回答正确 经查合格。

OK 6.1 资源提供 1. 是否配备了足够的人员﹖ 2. 是否提供了必要的培训,适合 工作的要求﹖ 人力资源方面已配备。

定期对员工进行教育培训。

OK 6.2.1 总则 1、 公司各部门负责人任职资格是 否与实际相符﹖ 2、 有无员工档案？ 3、 是否制定了《年度培训计划表》﹐ 各项培训是否按计划执行﹖ 查职务说明书，各部门负责人任职资格是与实际相符的。

在员工花名册中抽3名员工﹐查该批员工《求职申请表》﹑《人员培训档案》。

查《年度培训计划表》，培训已按计划在执行。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：资材部 采购 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 7.4.1 采购过程 1. 是否已经编制《合格供货商一览表》﹖ 2. 采购件是否经估价﹐议价﹐决价之过程 3. 是否建立以便考核供货商的档案﹖及供货商考核表。

4. 是否有建立价格履历数据﹖ 5. 采购数据是如何管理的﹖ 6. 有无评估标准文件﹖抽查一个重要材料的合格供货商﹐查评鉴和定期评审。

无 已经估价﹐议价﹐决价过程 已建立档案 有价格履历资料 按采购管理程序管理 抽查合格 NG OK OK OK OK OK 资材部 2008/8/15 7.4.2 采购信息 1. 是否保存产品质量要求的采购文件﹖ 2. 在订单中有无明确质量要求﹖技朮要求﹑交付方式﹑付款方式﹑交货期及明确交货地点﹖ 3. 订单发出前是否审批﹖ 4. 新材料采购时﹐是否保留相关资料或图面﹖ 5、仓库所有材料的供货商﹐是否全为合格供货商﹖ 有保存。

抽查3份订单，有明确。

抽查3份采购订单，负责人已审批 保留相关资料 在仓库抽查2种材料的供货商﹐与合格供货商名录中相符。

OK 7.4.3 采购产品的验证 1供货商是否提供检验报告﹖ 每批原材料供货商都会提供检验报告。

OK 5.5.1 职责和权限 1. 采购的职责是什么? 回答正确 OK 5.4.1 质量目标 1. 采购是否有建立质量目标﹐且与质量方针相一致﹖ 2. 是否有对质量目标达成状况进行统计﹖ 3. 质量目标未达成时﹐是否有相应的改进措施﹖ 已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页 抽查5、6月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。

OK 8.5 改进 1对不合格事项是否制定纠正措施并执行﹖ 2预防措施是否有效﹖同样问题是否再次发生﹖ 对不合格事项制定了纠正措施并已执行 有效，未再次发生 OK 8.3 不合格品控制 1当发现不合格品后采购如何处理? 2发生不合格品是否检讨并制定纠正与预防措施﹖ 先隔离，再标示，然后进行处置。

抽查合格。

不合格品进行了检讨并制定纠正与预防措施 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：资材部仓库 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.5.1 职责和权限 是否制定岗位职责﹖是否传达到操作员工﹖各员工是否明确自己生产部的质量目标﹖ 现场抽查2名员工，回答出了自己的职责，知道自己生产部的质量目标。

OK 5.5.3 内部沟通 当环境变化导致产品变异时,如何与相关部门进行沟通? 应及时通知生产部门、采购部门、品质部门共商处置措施。

OK 6.4 工作环境 产品储存有无温度或湿度的要求? 产品储存对湿度有要求，防潮防火。

OK 7.5.3标识和可追溯性 1. 产品储存状态是否按规定进行了标识﹖ 按成品、半成品、来料、不良品分区、待检区等放置，并标示。

OK 7.5.4 顾客财产 客户的财产有无存放于仓库?如何进行管理? 仓库无客户财产存放。

OK 7.5.5 产品防护 1. 材料和产品标识是否明确﹖ (区分待检﹑合格﹑不合格) 2. 材料﹐帐﹑物﹑卡是否相符﹖ 3. 是否每月盘点﹖ 4. 仓库温度湿度如何控制﹖ 5. 仓库是否按要求执行先进先出? 6. 仓库物料是否按区域摆放,所 有原材料入库是否进行检验. 材料和产品标识明确，区分待检﹑合格﹑不合格等。

抽查5种材料﹐帐﹑物﹑卡相符。

查询盘点记录，符合要求。

安装温湿度计进行监测，通风要好。

执行先进先出原则。

按成品、半成品、来料、不良品分区、待检区等放置，原材料入库需进行检验。

OK 5.4.1 质量目标 1是否有建立部门质量目标﹐且与质量方针相一致﹖ 2是否有对质量目标达成状况进行统计﹖ 已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页 抽查5、6月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。

OK 8.3 不合格品控制 发生不合格品后,仓库应采取什么措施进行控制? 先隔离，再标示，然后通知相关部门进行处置。

OK 8.4 数据分析 质量目标的统计数据是否有保留? 有无对仓库进行盘点?周期是多少? 抽查最近的质量目标统计表，质量目标已达成。

有盘点，每月底盘点一次。

OK 8.5 改进 1对不合格事项是否制定纠正措施并执行 2预防措施是否有效﹖同样问题是否再次发生﹖ 对不合格事项制定了纠正措施并已执行 有效，未再次发生 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：总经理　 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.2 环境方针如何传达相关方传达？ 以文件的形式传真给相关方 OK 4.4.1 任命谁为环境管理者代表？ 郭坤善 OK 4.5.5 内审一年召开几次？ 最少一次 OK 4.3.3 环境管理方案实施得如何？ 以顺利实施 OK 4.3.2/4.4.3 是否知道满足顾客要求和法律要求的重要性，是如何将它们传达到员工的？ 知道满足顾客要求和法律要求的重要性，通过开会等传达到员工 OK 4.1 如何为EMS有效运行提供充足资源的？如何做到持续改进 提供人、财、物等,通过内部评审 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：　管理者代表　 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.4.1 可否出示管理者代表的任命书？ 详见《对内联络函》 OK 4.4.1 本公司环境管理职能分配表可否出示？ 详见RKSS-MR-QM 第6—8页 OK 4.5.1 如何对公司的环境现状进行评审？ 通过内部审核 OK 4.3.1 有哪些环境因素不符合评审要求？ 经查合格 OK 4.3.2 是否满足相关法律、法规、外部相关方的要求？ 见环境法律法规及其他要求符合性评价表 OK 4.3.3 是否制定环境管理目标和指标？ 详见环境管理方案一览表 OK 4.4.4 与环境相关的程序文件共形成了多少份？ 回答正确 OK 4.4.3 管理层如何保证进行有效的沟通的？ 通过信息沟通、举办联谊会等途径对主要原材料供应商、废弃物处理厂商的环境行为进行调查和了解 OK 4.5.5 询问管理者代表内部审核的情况。

内部审核正在进行中 OK 4.3.2/4.4.3 是否知道满足顾客要求和法律要求的重要性，是如何将它们传达给员工的？ 知道满足顾客要求和法律要求的重要性，通过开会等传达到员工 OK 4.4.4 与环境管理体系相关的文件有哪几个？ 回答正确 OK 4.4.6 工厂常见的垃圾有哪些？是如何处理的？垃圾回收口号是？ 对不可回收、可回收、危险废弃物进行合理处置。

OK 4.4.1 在推行ISO14001环境管理体系的活动中职责是什么？ 回答正确，符合要求 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门　资材部仓库 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.4.6 化学品验收入库后的存放.MSDS 有无张贴？ MSDS 有张贴 OK 4.4.6 对报废品如何处理及分类？ 报废品有不可回收、可回收、危险废弃物。

OK 4.5.4 有无化学存品清单？ 已建立化学存品清单。

OK 4.4.2 化学品的搬运，仓储或使用的作业人员有无进行必要的教育训练记录？ 查看培训记录，化学品的搬运，仓储或使用的作业人员进行了培训。

OK 4.5.4 有无环境问题处理单？ 有环境问题处理单，但未填写。

OK 4.4.6 废油，油抹布的处置？ 交合法的危险废弃物处理机构处理。

OK 4.5.4 部门内环境相关记录有哪些？是否完整？ 化学品的出入登记表，化学品清单等，都完整。

OK 4.4.7 在油料的取吸和使用过程中应小心谨慎，若不慎发生泄漏应立即怎样做？ 按应急准备和响应管理程序中的要求进行，立即堵塞泄漏处，用布或沙子防止流走。

OK 4.4.6 供应商运货车辆来厂时，如何管理其噪声及油污事件？ 应提前向供应商说明，在我公司区域内不要按喇叭，还要检查油箱是否漏油。

OK 4.4.5 查看有无未受控的文件在使用。

未发现。

OK 4.2/4,3,3 本公司之环境方针与目标? 抽3人询问,回答正确. OK 4.3.1 本部门环境因素有哪些？ 水电的消耗，固废的产生等 OK 4.4.2 仓库人员对各种化学品危害了解程度如何？ 经过培训后,仓库管理人员已掌握化学品的相关知识. OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：　生产部　　　 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.3.2 生产环境的噪声标准？ 厂界噪声标准是白天65、55，晚上60、50 OK 4.3.1 生产部的环境因素有哪些？ 机器运行的噪声、耗电等。

OK 4.4.6 化学品如何管理？ 从仓库领出来后，应放到生产指定的地方。要防止泄漏。

OK 4.4.6/4.5.4 节能降耗措施及相关记录？ 详见管理方案， OK 4.5.4 是否有环境紧急准备措施文件？ 查《环境紧急准备与应变管理程序》，符合要求。

OK 4.4.6 生产废料如何处理？ 生产余料是可回收的话，卖掉，不可回收的要合法处理。

OK 4.4.6 如何控制生产环境噪声？ 查《污水、废气及噪声管理规定》，车间噪声超出劳动保护有关要求时，管理部门应对员工提供必要的听觉保护措施，并负责监督实施；
定期对噪声状况进行监测。

OK 4.3.3 怎样达到或执行环境目标？ 制定环境管理方案，采取措施，达到环境目标及指标。详见《环境管理方案一览表》 OK 4.3.2 环境目标、指标是什么？ 电、纸、废弃物、污水的控制。查《环境管理方案一览表》其中明确规定了环境目标、指标 OK 4.4.6 如何搬运、储存化学品？ 查《化学品控制程序》，需了解化学品的特性。搬运要防止泄漏，建立化学品专用仓库。

OK 4.4.6 怎样控制化学品泄漏？ 正确使用化学品，在化学品旁放置沙子、碎布等防泄漏物品。

OK 4.4.7 如发生化学品泄漏时怎样处理？ 立即撒上沙子，防止化学品外溢，用碎布堵上泄漏口。再换好的容器。

OK 4.4.6 生产线上有作业指导书吗？员工了解吗？ 在生产现场巡视时，看到有挂作业指导书，符合要求。

OK 4.4.2 员工参加培训了吗？ 抽查3份培训记录，员工参加了培训。

OK 4.5.4 各种记录的保存和使用情况？（请列出与环境有关记录的执行情况） 查《表格目录》，规定了表格的保存部门及保存期，查消防系统、环境体系日常运作、电力系统等的检查表，执行正常。

OK 4.4.6 可回收，不可回收有无区分？ 买三个垃圾桶，将垃圾分为三类，可回收，不可回收，危险废弃物。

OK 4.4.6 有无有害废弃物？有何处理方法？ 有，如油墨、化学品空容器等，交危废处理机构处理。

OK 4.4.4 与本部门有关的环境管理体系文件有哪几个？ 《环境因素识别与评估程序》《废弃物管理程序》等，回答正确。

OK 4.2 环境方针？ 保护环境、防止污染、遵守法规、持续发展 OK 4.3.1/4.4.1 本部门重大环境因素是什么？涉及环境管理方案内容在推行ISO14001环境管理体系的活动中职责是？ 电、污水控制目标，职责回答正确。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：品质部 审核员﹕郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.5.1 对环境运行情况有监督吗？ 有，环境运行日常检查，并进行了记录。

OK 4.4.1 本部门在推行ISO14001环境管理体系的活动中的职责是什么？ 回答正确。

OK 4.4.4 与品质部有关的环境管理体系的文件有哪几个？ 《环境因素识别与评估程序》《废弃物管理程序》等，回答正确。

OK 4.3.1 本部门影响环境的因素有哪些？ 水电的消耗，固废的产生等 OK 4.4.6 我厂垃圾回收口号是？ 回答正确 OK 4.4.6 我厂常见的垃圾有哪些，是如何处理的？ 有生产余料，生活垃圾等，对不可回收、可回收、危险废弃物进行合理处置。

OK 4.4.6 我厂对复印机用纸是如何控制的？有文件规定吗？ 查《复印机用纸管理规定》。

OK 4.5.1 对噪声的监控有没记录？ 有噪声监测报告。

OK 4.5.2 对法律法规进行合规性评价吗? 有组织环境评审小组进行法规符合性评价，查《法律法规与其他要求符合性评价》 OK 4.4.7 发生火灾时怎么办？ 按《环境紧急准备与应变管理程序》执行。

OK 4.4.5 环境手册由谁批准发行？ 总经理批准发行。

OK 4.3.1 环境因素识别应考虑几个方面？ 七个方面，大气排放 水体排放、废物管理 土地污染、对社区的影响、 原材料与自然资源的使用、其它地方性环境问题 OK 4.4.5 文件的发放是否有记录？查看记录。

查《文件发放登记表》，符合要求。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：　文控　　 审核员﹕郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.4.5 程序文件由谁审批、批准发行？ 由管理者代表审批、总经理批准发行 OK 4.4.5 文件的可修改程序怎样？是否有记录查看名？ 文件修改需填写《文件修改申请单》 OK 4.4.5 电子档文件由谁负责保管？ 由文控中心负责保管 OK 4.4.5 外来文件是否有管制表？查看记录？ 查《外来文件登记一览表》，有控制 OK 4.4.5 作业指导书由谁负责制定批准发行？ 相关部门制定，由管理者代表批准发行。

OK 4.4.5 非受控文件如何识别？ 未盖受控文件章的是非受控文件 OK 4.4.5 文件发行记录？ 查《文件发放登记表》，符合要求。

OK 4.4.1 在推行ISO14001环境管理体系的活动中职责是？ 回答正确 OK 4.4.4 与本部门有关的环境管理体系有哪几个？ 回答正确 OK 4.3.1 影响环境的因素有哪些？垃圾回收口号是？ 水电的消耗，固废的产生等 OK 4.4.6 我厂常见的垃圾有哪些？是如何处理的？ 有生产余料，生活垃圾等，对不可回收、可回收、危险废弃物进行合理处置。

OK 4.2/4.3.3 环境方针/环境目标和指标？ 方针是保护环境、防止污染、遵守法规、持续发展，目标和指标见《环境管理方案一览表》 OK 4.4.5 电子媒体和其它形式的文件受控？ 由文控中心统一管理，电子媒体复制已要登记。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：行政部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.4.2 对环境培训有如何要求？ 每个部门抽查2~3人，符合要求。

OK 4.4.2 环境污染相关人员有培训记录吗？ 有记录，抽查合格。

OK 4.3.1 本部门有哪些环境因素产生？ 打印机的使用产生的废纸、废墨盒等一些环境因素。

OK 4.2 环境方针是什么？ 保护环境、防止污染、遵守法规、持续发展 OK 4.4.2 特殊工种有上岗证吗？ 有，查3人合格。

OK 4.3.2 如何收集最新法律法规的？有记录吗？ 查《法律、法规及其他要求清单》，符合要求。

OK 4.4.3 周围的居民有抱怨吗？ 没有对居民造成影响。

OK 4.4.6 排污交费了吗？ 已交，查交费收据。

OK 4.4.6 化粪池有无定期清理，如何证明？ 化粪池有定期清理，但收据未提供。

OB 4.3.2 最新的环境法规变化出台厂务部是否作出反映？ 及时收集登记，评价。

OK 4.4.6 公司车辆检查管理是否有追踪措施？ 公司的车辆每年有年检，有年检报告。

OK 4.4.7 面对重大灾难事帮可有应对措施？ 按《紧急应变处理规程》执行。

OK 4.4.6 如果发生火灾厂务部如何善后？ 如果有人受伤，将受伤的马上送到医院。正确处理内部问题和外部问题，维护好公司的整体形象。

OK 4.4.6 公司的消防设施有无点检? 未能提供应急照明灯点检记录 NG 行政部 2008/8/15 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：业务部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.3.2 索取与产品相关环境方面的法律及行业标准，查其文件的有效性？ 查客户提供的《环境物质管理规定》其文件是有效性的. OK 4.3.1 合约审查中业务有无考虑环境影响？ 有考虑环境的影响,产品完成后在使用过程中对环境的影响, OK 4.4.4 本公司环境系统文件分为几级？ 分为四级,手册、程序文件、作业指导书、表格。

OK 4.4.3 在客户满意度调查时未达成如何处理？客户对我司环境行为有要求吗？ 客户要求我们的产品是环保的, OK 4.2/4.3.3 了解环境方针及环境目标指标？ 方针是保护环境、防止污染、遵守法规、持续发展，目标和指标见《环境管理方案一览表》 OK 4.4.1 在推行ISO14001环境管理体系的活动中业务部的职责是什么？ 回答正确. OK 4.4.4 与业务部有关的环境管理体系程序文件有哪几个？ 《环境因素识别与评价程序》《废弃物管理程序》等，回答正确。

OK 4.4.3 客户有对我厂环境问题进行投诉或建议吗？ 没有。

OK 4.2 如何将我厂环境方针通知所有客户的？ 以文件形式传真达到客户。

OK 4.3.1 影响环境的因素有哪些？ 水电的消耗，固废的产生等 OK 4.4.6 我厂垃圾回收口号是？ 询问，回答正确 OK 4.4.6 我厂常见的垃圾有哪些？是如何处理的？ 有生产余料，生活垃圾等，对不可回收、可回收、危险废弃物进行合理处置。

OK 4.4.6 结合实际情况，谈谈如何使环保工作从自己做起？ 加强环保意识，以身作则，参与环保工作。

OK 4.2 公司的环境方针？ 保护环境、防止污染、遵守法规、持续发展 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：资材部 审核员﹕吴建忠 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.2 有无向供应商传达环境方针？有无传达记录？ 有传达，抽查2份回传记录。

OK 4.3.1 你部门有哪些环境因素？ 打印机的使用产生的废纸、废墨盒等一些环境因素。

OK 4.4.6 有无供应商调查表？内容填写完整吗？有无遗漏？ 查《供应商环境因素调查表》，内容填写完整，无遗漏。

OK 4.4.5 对新的化学品供应商，有无提交MSDS？ 现在所有采购的化学品都要求供应商提供MSDS OK 4.3.1 公司有哪些重大环境因素？ 电的消耗、废弃物的产生、污水的排放。

OK 4.2 公司的环境方针？ 保护环境、防止污染、遵守法规、持续发展 OK 4.4.6 是否按PMC的计划采购化学品？ 是。

OK 4.4.6 废弃物标识红色代表什么？ 废弃物标识红色代表危险废弃物 OK 4.4.6 在节能降耗活动中，本部门有具体措施？ 随手关灯，离开电脑前关闭显示器。

OK 4.5.1 采购新的化学品有无提交评估？ 暂无采购新的化学品，若有，一定要评估其适应性及危害性。

OK 4.4.3 有无向供应商提出在运输过程中防护措施的要求？口头或书面的? 未能提供 NG 资材部 2008/8/15 4.4.2 有无协助相关部门进行化学品安全使用常识教育？ 抽查培训记录，符合要求。

OK 4.4.6 公司垃圾回收口号？ 回答正确。

OK 4.4.6 公司有哪几种废物？垃圾分几类？ 不可回收、可回收、危险废弃物三类 OK 4.4.6 公司哪些垃圾属可回收利用？ 生产边料，废纸盒纸箱等。

OK 4.4.3 如何与供应商进行本公司环境信息收集与反馈？ 与供应商保持联系,双方的环境信息要进行交流. OK 4.4.7 公司有无发生灾害事故有无消防演习？ 无发生灾害事故,但有进行消防演习.经查合格. OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：工程部 审核员﹕郭闯 稽核日期：2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.3 本公司质量方针是什么? 回答正确 OK 5.4.1 你部门质量目标是什么,怎样理解? 回答正确 OK 5.5.1 工程部主管和组员的职责分别是什幺？ 经审查合格 OK 7.5.1 工程部跟据什么知道工程的特性从而进行工程? 通知 OK 7.5.1 工程部接到工程任务后，如何处理？ 安排制样 OK 7.5.2 特殊过程如何管制？ 确定人员,设备,并记录 OK 7.5.1 工程计划内容包括哪些项目？ 计划的依据是什幺？ 工程量,交期等 经查合格 OK 6.4 工程过程中对工作环境有要求吗? 有, OK 7.1 对所工程的工程有无制定作业指导书及检验标准? 每个工序都有作业指导书,也制定了检验标准 OK 7.5.5 原料、领料和入库时应注意哪些方面？（如搬动，存放等） 模具等注意轻放,不要刮伤 OK 8.2.3 工程过程中每个工序有无进行监视？ 有。

OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：管理者代表 审核员﹕ 郭闯 稽核日期：2008/08/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.3.3 是否对环境目标和指标进行有效的监测 年度目标、指标管理表 OK 4.5.1 对重大环境影响因素是否得到监测 废气、噪音有权威机构检测 OK 4.5.5 是否对质量和环境管理体系进行定期的内部审核活动 2008年8月10日进行第一次内审,符合内审计划安排 OK 4.6 是否实施管理评审以确保体系运行的适用性、充分性和有效性 暂未进行 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：财务课 审核员﹕郭闯 稽核日期：2008/08/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.4.4 本公司环境系统文件分为几级? 分为四级,手册、程序文件、作业指导书、表格 OK 4.2/4.3.3 了解环境方针及环境目标指标? 环境方针能够回答,目标和指标见《环境管理方案一览表》 OK 4.4.1 在推行ISO14001环境管理体系的活动中财务课的职责是什么? 回答正确 OK 4.4.4 与财务课有关的环境管理体系程序文件有哪几个? 《环境因素识别与评估程序》《废弃物管理程序》等，回答正确。

OK 4.4.3 客户有对我厂环境问题进行投诉或建议吗? 没有 OK 4.3.1 影响环境的因素有哪些? 水电的消耗,固废的产生等 OK 4.4.6 我厂常见的垃圾有哪些?是如何处理的? 有生产余料,生活垃圾等,对不可回收、可回收、危险废弃物进行合理处置。

OK 4.4.6 结合实际情况,谈谈如何使环保工作从自己做起? 节约水电和纸张,正确处理硒鼓、墨盒等危险废弃物 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门：工程部 审核员﹕郭闯 稽核日期：2008/08/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 4.4.4 本公司环境系统文件分为几级? 分为四级,手册、程序文件、作业指导书、表格 OK 4.2/4.3.3 了解环境方针及环境目标指标? 环境方针能够回答,目标和指标见《环境管理方案一览表》 OK 4.4.1 在推行ISO14001环境管理体系的活动中工程部的职责是什么? 回答正确 OK 4.4.4 与工程部有关的环境管理体系程序文件有哪几个? 《环境因素识别与评估程序》《废弃物管理程序》等，回答正确。

OK 4.4.3 客户有对我厂环境问题进行投诉或建议吗? 没有 OK 4.3.1 影响环境的因素有哪些? 水电的消耗,固废的产生等 OK 4.4.6 我厂常见的垃圾有哪些?是如何处理的? 有生产余料,生活垃圾等,对不可回收、可回收、危险废弃物进行合理处置。

OK 4.4.6 结合实际情况,谈谈如何使环保工作从自己做起? 节约水电和纸张,正确处理硒鼓、墨盒等危险废弃物 OK 表格编号﹕RKF-O-058 REV.A

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