【供应商管理制度（试行）】

XX供应商管理办法 第一章 总则 第一条 为了XX工业有限公司供应商管理工作，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。

第二条 本方法适用于公司的供应商管理，以及公司对供应商进行评价、选择和重新评价等各项控制活动。

第三条 公司供应商管理实行统一归口分级管理。

第二章 职责 第四条 公司总经理负责合格供应商的批准，以及对生产管理部、质量技术部、采购部的供应商评价进行审核。

第五条 公司采购部负责供应商档案管理，对供应商的推荐、预选时提出意见并对其进行监控，做好供应商资料积累工作。主要履行以下职责：
（一）贯彻落实公司供应商管理规章制度。

（二）负责公司供应商信息动态维护。

（三）参与供应商推荐、评价等管理工作。

（四）负责本公司供应商资料、档案管理工作。

第六条 公司生产管理部和质量技术部负责参与供应商评价工作，并根据各部门相关专业提出评价结果。

第三章 分类 第七条 根据采购物资本身的特性、与公司产品的关联度以及使用的相关要求，将采购物资分为以下几类：
（一）A类物资：公司生产进行所需要进行加工以及直接影响产品质量，可通过检验确定质量水平的原辅材料，例如护面纸、发泡剂等。

（二）B类物资：公司生产进行不需要进行加工以及间接影响产品质量的原辅材料，包括包装材料、标签等，例如燃煤、捆扎带等。

（三）C类物资：公司生产进行所需的，无法通过检测、需经过专门技术人员认定的物资，例如生产设施设备、五金配件、化学试剂等。

第八条 根据供应商的能力资质及对本公司的供货情况与服务态度，将供应商分为以下几五类：
（一）候选供应商（CS）：经初步筛选后能力有待进一步确认的供应商。

（二）合格供应商（QS）：能够形成稳定（品质价格周期稳定）供应的供应商。

（三）优秀供应商（GS）：二年以上稳定供应的合格供应商。

（四）黑名单供应商（BS）：连续两次供应不稳定或有意欺瞒或不积极配合的供应商。

第九条 根据公司对各类供应商的要求有所不同，具体界定如下：
（一）候选供应商（CS）：物流部根据采购物资的需要，联络和选择2家以上侯选供方，组织收集供方满足采购要求能力的有关资料以及采购物资的样品填写《供方样品评价表》交质量部审核通过后方可列为候选供应商。Ⅲ物资由于物资特殊性可由物流部或相关部门进行搜集或指定候选供应商供应商。

（二）备用供应商（AS）：对于列为候选供应商的供方物流部可批量购进进行试用（批量购进的最大金额应不超过5万元），并填写《供方批量试用评价表》经质量技术部协同物流部、生产部对其产品进行小批或中批试用，若试用2次以上，《供方批量试用评价表》均显示通过的供方方可列为备用供应商。

（三）合格供应商（QS）：列为备用供应商的供方物流部可进行正常采购，能稳定供货两次以上、服务态度良好的备用供应商，可升级为合格供应商，物流部将其列入《合格供方名录》，并报质量部、生产部审核，总经理批准。

（四）优秀供应商（GS）：列为合格供应商的供方能稳定供货两年以上、服务态度良好的可升级为优秀供应商，公司所有物资采购均首选优秀供应商。

（五）黑名单供应商（BS）：连续两次样品不合格、资质不完全、供应不稳定或有意欺瞒不积极配合的供应商，物流部将其列为黑名单供应商，对此类供方物流部将拒绝接受其样品或货物。

第十条 采购部负责组织质量技术部等相关人员根据采购物资分类的原则对需采购的物资进行类别的确认。

第四章 准入原则 第十一条 公司供应商实行准入原则，准入《合格供应商名录》必须具备的基本条件：
（一）供应商必须具有法定的生产资格。

（二）具有完善的质量保证体系，提供的物料能够满足本公司的质量要求，有持续改进的愿望与能力。

（三）生产能力能够满足本公司需求，并有持续发展的潜力。

（四）保证按时、按量供货。

（五）在满足上述条件的同时，价格有竞争力。

（六）在同行业中有良好的信誉和竞争优势。

供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。

第十三条 对于A类、B类物资应从《合格供应商名录》中挑选供应商进行采购，C类物资由于物资特殊性可由采购部或相关部门进行搜集或指定供应商。

第五章 准入程序 第十四条 供应商准入按照申请推荐、资格预审、准入评审、准入核准、信息准入的程序办理。

第十五条 申请准入的供应商应填写《供应商准入申请表》（附件一），并按照《供应商准入资料清单》（附件二）提供有关资料，经采购部门报质量技术部。

第十六条 质量技术部负责组织供应商准入申请资料的预审，对采购物资级别及风险等级较高的，可组织相关人员对申请准入的供应商进行现场审核，并形成现场审核报告。审核报告作为供应商评审的一项重要依据。审核报告应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况等。若供应商出现下列情形之一的，不予预审：
（一）上报资料不全或不符合要求的。

（二）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的。

（三）有违反经营诚信、职业道德等不良行为的。

（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。

第十七条 质量技术部按照《供应商准入评审项目和内容》（附件三）制定评审标准，按照评审标准、申请准入供应商提供的资料及所需现场审核报告进行评审。质量技术部组织相关部门依据评审情况，统一提出对供应商的预审报告和供应商推荐名单。

第十八条 质量技术部将通过预审的供应商上报给公司总经理审批。

第十九条 通过公司总经理审核批准后的供应商，质量技术部负责将供应商录入《合格供应商名录》，并将批准后《合格供应商名录》分发到采购部和仓库部门。

第二十条 《合格供应商名录》有效期为一年，每年公司质量技术部应对已准入的合格供应商进行一次年审。年审合格的，准入次年的《合格供应商名录》。未按要求参加年审或年审不合格的，暂停其合格供应商资格。年审内容主要包括：相关法定生产资格、上一年业务发生情况、有关质量和生产方面的变化情况等。以上文件必须加盖单位公章。

第七章 考核评价 第二十一条 公司采用日常管理和年度考核相结合的方式，对合格供应商进行考核评价。

第二十二条 日常管理由各个相关部门组织进行。各部门在采购和使用过程中对供应商产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题应及时上报质量技术部。

第二十三条 质量技术部应定期对供应商进行评估，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，还应尽快进行相关的现场质量审计。

第二十四条 采购部每年组织对上年有交易的供应商进行年度考核，填写《年度供方评价表》，以以确定下一年度合格供方名单，供方评价表可包括但不限于以下内容：
（一） 供应商的资信能力。

（二） 供应商的供货业绩。

（三） 供应商的质量保证能力。

（四） 供应商产品价格。

（五） 交货情况。

（六） 服务情况。

第二十五条 根据考评结果，对物资供应商实行分级管理。考评合格的分A、B、C三级管理。A、B级物资供应商为主要采购供应商。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。

第二十六条 供应商有下列情形之一的，予以降级：无正当理由延期供货的；
非不可抗力原因，单方面变更合同的；
售后服务未达到合同要求的；
连续三年无供货交易的。

第二十七条 应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。

（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；

（二）产品质量出现较大问题的；

（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。

第二十八条 供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，并在公司内及时发布消息。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。

（一）年度考评不合格的；

（二）骗取准入证的；

（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位重大经济损失的；

（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；

（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；

（六）有贿赂公司及各单位员工行为的；

（七）其他违法违规行为的。

第八章 附则 第二十九条 本办法由公司物资管理中心负责解释。

第三十条 本办法自下发之日起执行 附件一：合格供应商名录 华 建 亚 湾 工 业 有 限 公 司 合格供应商名录 序 号 物料名称 规格 执行标准 供应商名称 地址 有效期: ____年___月___日 至____年___月___日 编制人：
审核人：
批准人：
附件二：供应商准入申请表 XX石油天然气集团公司物资供应商准入申请表 一、物资供应商基本信息 *供应商名称：
供应商类型：□制造商 □代理商 □贸易商 所代理制造商名称：
*工商注册号：
*税务登记证编号：（国税） （地税） *组织机构代码：
*国家：
*地址：
省(市) 市(区) 路(街) 号 *邮编：
*经营范围：
*质量管理体系认证情况及认证机构：
(2)产品质量认证情况及认证机构：
(3)生产/制造许可证获证情况及编号：
获奖情况：
*法定代表人姓名：
*行业类别：
(代码) (名称) *注册资本：
*联系人姓名：
*公司类型：
*联系电话 移动电话：
固定电话：
成立时间：
公司电话：
*开户银行：
*传真：
*银行账号：
电子邮箱：
银行信用等级：
公司网址：
注：1.项目名称前有“*”的为必填项；

2.若申请准入产品属于实行强制产品质量认证的，必须填写有关认证情况；

3. 若申请准入产品属于实行生产许可证制度或特种设备制造许可证制度的，必须填写。

二、申请准入产品 序号 产品名称 大类 中类 小类 品名 申请人：
（法人/授权代理人签字） 申请单位：
（公司公章） 填写说明 一、物资供应商基本信息 1．供应商名称：填写企业营业执照上的注册名称。

2．所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。

3．工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编号填写。

4．质量管理体系认证情况及认证机构：填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。

5．产品质量认证情况及认证机构：填写申请准入产品取得的产品质量认证标准（如CCC、CQC、API等认证）、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。

6．生产/制造许可证获证情况及编号：如申请准入产品属于实行生产许可证制度、特种设备制造许可证制度管理的，须填写取得的许可证范围及编号。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。

7．获奖情况：填写省部级以上获奖情况等。

8．地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等：按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。

9．行业类别：按照GB/T 4754-2002《国民经济行业代码标准》，填写门类、大类和相应的类别名称。如泵、阀门、压缩机及类似机械的制造企业应填写“C35 通用设备制造业”。

10．联系人、联系电话、电子邮箱：填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱。

11．公司网址：如有公司网站请填写公司网址。

二、申请准入产品 填写申请准入产品名称，并按照XX石油SY/T 5497《石油工业物资分类与代码》填写相应的大类和中类编码 附件三：供应商准入清单 XX石油天然气集团公司物资供应商准入资料清单 应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译件）: 一、制造商提供 1．企业营业执照、组织机构代码证；

2．税务登记证明；

3．银行开户证明或银行资信证明；

4．有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告；

5．国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书；

6．产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料；

7．主要生产、检测设备一览表；

8．各单位评审机构要求提供的其他相关资料。

二、代理商提供 1．企业营业执照、组织机构代码证；

2．税务登记证明；

3．银行开户证明或银行资信证明；

4．所代理制造商授权的代理许可证书；

5．代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；
有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告；

6．国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；

7．所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料；

8．所代理制造商的主要生产、检测设备一览表；

9．各单位评审机构要求提供的其他相关资料。

三、贸易商提供 1．企业营业执照、组织机构代码证；

2．税务登记证明；

3．银行开户证明或银行资信证明；

4．有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；

5．国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；

6．申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料；

7．必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明；

8．各单位评审机构要求提供的其他相关资料。

附件四：供应商准入评审项目和内容 物资供应商准入评审项目和内容 评价项目 评价内容 资质文件 工商营业执照 组织机构代码证 税务登记证 授权委托书（有隶属关系的企业出具企业隶属关系证明） 代理证书 财务状况 增值税一般纳税人资格证书 申请人提供的近三年的财务报表（经注册会计师验证，须含资产负债表、现金流量表、利润及利润分配表） 近三个月银行资信证明（等级） 生产技术能力 主要生产、检测设备 国家级新产品、新技术认证证书、专利证书 主要生产技术人员 生产工艺流程 设计、技术研发能力 质量保证及 认证体系 质量管理体系，体系运行情况 准入产品与需求单位的适用性 制造商/销售商有ISO9001质量管理体系认证 ISO14000环境管理体系认证证书、健康安全职业管理体系认证证书（HSE/OHS认证或GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》） 国家强制性产品认证（如需要） 特殊行业许可证书，准入产品的质量检验报告 业绩/信誉 近三年在国内/外相同产品的业绩情况，特别说明在XX石油集团公司的业绩 用户评价材料 荣誉证书、产品获奖证书 服务水平 安装与维修 培训 技术支持 售后服务能力 以此表为基础，具体评价可视情况做适当的合理调整 附件五：供方年度评价表 物资供应商年度考核内容 序号 考核项目 考核分项 参考分值 考核内容 实际得分 1 质量水平 （30分） 质量管理体系 0-2 建立质量管理体系并取得认证证书2分，无质量管理体系0分。

产品认证情况 0-3 产品是否取得认证，有3分，出现一项无产品认证得0分 到货质量 0-10 到货物资经检验确认为不合格品的，每次扣2分，由此影响生产、工程进度，视情况扣3-10分。

使用质量 0-10 物资使用过程中发生质量问题的，每次扣3分，影响生产正常进行的每次扣5-10分。

质量评价 0-5 对产品的使用寿命和作业成本进行经济评价，同类产品多个供应商的产品经济评价效果最好的得满分，其他依次类推 2 合同履约 （20分） 合同履约率 0-8 全年合同履约率达到100% 8分；
95-100%减3分；
90-95%减5分；
90%以下不得分。

交货的及时性 0-7 交货时间达不到合同或其他约定要求的，每次扣1分，由此影响生产、工程进度，视情况扣3-7分。

交货的准确性 0-5 交货数量未按合同或其他约定要求，超出合理量差范围的，每次扣1-2分，交货物资规格型号与合同或其他约定不符的，每次扣2-3分，物资到货后质量证明书、合格证、使用说明书、图纸、资料不完整、不符合要求的，递次扣1分。

3 交货能力 （15分） 交易数量 0-5 考核期内同类产品该供应商供应我公司数量，最高5分，按次序排得分依次递减1分。

交货周期 0-3 同类产品多个供应商供应周期最长的供应商得1分，供应周期每缩短5天加0.5分。同类产品单一供应商供应周期与上年相比每缩短5天加1分，此项最高3分。

增/减订货的响应能力 0-3 供应商对用户要求增/减订货给予配合的，每次加1分，最高3分。

零星或紧急订货的保证能力 0-4 供应商对公司零星或紧急订货给予积极解决的，视情况每次加1分最高4分。。

4 售后服务、诚信经营 （20分） 诚信经营 0-5 诚信经营的5分，不诚信经营得0分。

反应及时率 0-4 对公司发出招标、报价、工作会议、问题整改等信息，一次未反馈扣2分，反馈不及时的扣1分，扣完为止。

问题处理 0-4 接到整改通知，对问题未及时按要求整改的一次扣2分，整改无效果的不得分。

售后服务 0-4 公司各单位对供应商进行投诉一次扣1分，未按合同约定进行技术培训、安装调试和其他售后服务项目的每次扣2分，扣完为止。

共同改进、参与开发 0-3 供应商在产品技术改良、新产品开发、降低成本方面与公司积极配合，视情况得1-3分。

5 价格水平 （15分） 优惠程度 0-10 同类产品多个供应商的价格按最低为基准，每高出5%扣1分，直至扣完，单一供应商的以上年价格为基准，每高出5%扣1分，直至扣完。

消化涨价的能力 0-5 注重市场价格变化，能改善流程、提高效率、降低成本，产品售价能稳中有降得5分，价格基本保持稳定，偶尔涨价得3分，供应商经常提出涨价原望，价格还可以保持在合理的水平或之下的得1分。

合计 0-100 　 以此表为基础，具体考评可视情况做适当的合理调整。

A类：≥80分 B类：60分-79分 C类：＜60分 附加说明：
本文件归口单位：质量技术部 本文件起草单位：质量技术部 本文件主要起草人：
本文件于2015年9月首次发布。

1 附件一：
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