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    甘肃省科研项目成果转化效率评价研究＊

    时间：2023-02-21 09:35:18来源：百花范文网本文已影响人

    吴艳红，荣良骥

    （甘肃省科学技术情报研究所/甘肃省科技评价监测重点实验室，甘肃 兰州 730000）

    技术市场作为连接科技与经济的重要桥梁和纽带，在加快科技成果转化、优化科技资源配置等方面发挥着决定性作用。近年来，甘肃省在深入实施创新驱动发展战略方面，以深化科技体制改革为动力，着力搭建科技创新平台，推动科技成果转化，优化科技创新环境，建立健全甘肃省技术市场转移机制，技术交易额实现稳步增长，技术市场助推全省经济发展[2]。

    2011—2020年，甘肃省共登记各类技术合同48 004项，年均增速为7.8%；
    技术合同成交金额达1 395.59亿元，年均增速为18.0%。其中，来自于科研项目的技术合同7 343项，占全部合同总数的15.3%；
    技术成交额为189.13亿元，占总成交额的13.6%。从份额来看，甘肃省科研项目实现技术交易的份额虽有所提升，但幅度不高，2011年和2020年甘肃省科研项目实现技术交易金额占比分别为9.7%和11.5%，10年间占比仅提升了1.8个百分点。可见，一个地区的技术交易对科研项目的依赖度不是很高。从增幅来看，甘肃省科研项目作为成果技术交易无论是合同数量还是成交金额均呈现增长态势，其增幅均略高于全省技术交易增幅，甘肃省科研项目登记的技术合同数量年均增速为33.3%，高于全部合同总量增幅的25.4个百分点；
    甘肃省科研项目登记的技术合同成交额年均增速为20.2%，高于合同成交总额增幅的2.2个百分点（图1）。从科研项目在技术市场中的交易份额偏低来看，虽有增长态势但因其基数不高故反映出科研项目的技术交易活跃度较低，且动力不足。

    图1 2011—2020年甘肃省科技项目的技术交易情况

    2011—2020年，甘肃省共登记省级科技成果11 676项，由2011年的1 106项增长至2020年的2 140项，年均增速为7.6%。在甘肃省8 840项应用技术成果中，得到应用并已产生社会经济效益的成果5 189项，占58.7%；
    处于中期阶段的成果1 620项，占18.3%；
    处于初期阶段的成果2 031项，占23.0%。从应用技术成果所属的技术领域来看，有7 398项属于高新技术领域成果，占83.7%，其中排名前3的领域分别是现代农业、生物医药和医疗器械、电子信息，占比依次为34.9%、23.5%和11.3%。这些应用技术成果广泛应用在19个国民经济行业中，其中农、林、牧、渔业的成果最多，占36.4%；
    其次为应用于卫生和社会工作行业的成果，占20.3%；
    最后是制造业的成果，占15.70%。

    2011—2020年，在甘肃省8 840项应用技术成果中，有7 667项成果得到应用，占全部应用技术成果的86.7%。这些已应用的成果中实现了产业化应用的项目有4 427项，占已应用成果数的57.7%；
    实现小批量或小范围应用的项目有2 337项，占30.5%；
    进行试用的项目有903项，占11.8%。纵观10年来，甘肃省科研项目成果转化效率呈现增长的态势，2020年较2011年提升了7.2个百分点（图2）。对未能得到应用的成果进行分析发现主要是由于资金和技术2个方面导致。

    图2 2011—2020年甘肃省科研项目成果转化效率变化趋势图

    从技术市场交易来看，2011—2020年，按技术卖方地区划分，甘肃省各地区实现科研项目的技术交易呈两极分化的态势，其中兰州市实现科研项目的技术交易位居榜首，共有6 423项，占项目交易总量的87.5%；
    其次是武威市，实现科研项目的技术交易数量为443项，占6.0%；
    其余12个地区均不足2%。

    从科技成果登记来看，甘肃省科研项目的成果产出地域主要集中在兰州市，2011—2020年兰州市的科技成果8 176项，占成果总数的70%；
    其余地区科技成果数占比均不足10%，其中占比在5%～10%的地区是天水和酒泉2市，占比在1%～5%的地区是张掖、武威、定西、白银、嘉峪关、平凉和金昌7市，占比不足1%的地区是庆阳、陇南、临夏和甘南4市州。由此可见，甘肃省科研项目的地域差异性较大，科技创新能力与项目的研究也是息息相关的。通过对科技成果所属单位性质进行分析可以发现，高校科研项目成果在当地占比排前3的地区分别是庆阳、兰州和张掖；
    科研机构科研项目成果在当地占比排前3的地区分别是临夏、甘南和平凉；
    企业科研项目成果在当地占比排前3的地区分别是金昌、嘉峪关和酒泉；
    医疗机构科研项目成果在当地占比排前3的地区分别是兰州、白银和武威。由此可见，各地区的成果单位分布与当地的经济和产业结构有很密切的关联。

    4.1 评价指标体系的构建

    科研项目的成果转化效率主要体现在科研成果的技术市场交易的活跃度以及在社会生产中的产业化与应用情况，是反映各类科技创新主体带动区域经济效益提高的程度，推动地区科研创新及未来发展潜力的表现和作用[3]。对科研项目成果转化效率进行评价是一项复杂的系统工程，应围绕“创新型甘肃”的战略目标，多层次、全方位设置指标体系，借鉴国家和其他省市经验，基于科技创新投入、技术成果市场化和科研成果产业化应用水平3个方面，选取10项指标对甘肃省及各市州科研项目成果转化效率进行评价研究（表1）。

    表1 甘肃省科研项目成果转化效率评价指标体系

    4.2 评价方法

    本研究采用统计综合评价方法对各级指标进行合成，各级评价值均称为“指数”[4]，计算方法如下：

    魔芋胶（魔芋葡甘聚糖）是一种非离子型高分子多糖，主要由D-葡萄糖和D-甘露聚糖以β-(1-4)糖苷键按 1：1.6的比例聚合而成，结构高度紧密，是一种性能优异的亲水性胶体[1]。研究表明，魔芋胶具备良好的持水性、增稠性和乳化性，在凝胶食品体系中能促进魔芋葡甘聚糖大分子重建三维网络结构[2]。

    （1）三级指标评价值

    考虑到原始数据的变量之间存在量纲不同和指标间数量级存在明显的差异，在进行分析之前，需统一指标量纲和缩小指标间的数量级差。在此，对三级指标原始数据xij进行标准化处理，如下式：

    式中：dij为标准化处理后的三级指标评价值；
    xj为第j列的均值；
    sj为第j列的标准差；
    i=1,2……n（n为样本点数）；
    j=1,2……p（p为样本原变量数目）。

    （2）二级指标评价值

    二级指数di由三级指标评价值加权综合而成，即

    式中：wij为各三级指标评价值相应的权数；
    ni为第i个二级指标下设的三级指标的个数。

    （3）一级指标评价值

    一级指数d由二级指标评价值加权综合而成，即

    式中：wi为各二级指标评价值相应的权数；
    ni为第i个一级指标下设的二级指标的个数。

    4.3 评价结果

    通过对科技创新投入、技术成果市场化和科研成果产业化应用水平这3个方面的评价，可综合得出甘肃省及各地区科研项目成果转化效率情况，为全省各地区加强科技创新能力提供数据评价支撑（表2）。

    表2 甘肃省科研项目成果转化效率二级指标评价值

    通过对各二级指标进行加权综合评价，可得出各地区科研项目成果转化效率综合评价情况：高出全省平均水平的有9个地区，依次为嘉峪关、兰州、甘南、酒泉、张掖、金昌、武威、白银和天水，其中科研项目成果转化效率综合能力表现最好的是前3个地区，其评价值依次为54.74%、51.06%和50.89%。

    5.1 完善甘肃省技术转移体系，加强科技成果转化环境建设

    在创新主体的高校、科研院所积极探索技术转移体系，一方面加大力度研究应用型成果，另一方面加大成果转化服务体系的拓展，开展科技成果征集、孕育、对接等常态化工作，共同推动高校、科研院所的科技成果转化。搭建符合科技创新规律、技术转移规律和产业发展规律的全省技术转移体系[5]，发挥科技成果转化平台作用。优化技术转移体系建设，发挥丝绸之路国际知识产权港等综合作用，提供全流程、全维度、全纵深的“一站式”服务，促进创新主体科技成果转化。加强政策法规宣传，积极搭建信息平台，健全技术成果的综合评估评价考核机制，进一步细化完善成果转化奖励机制，完善成果交易定价、成果转化成本核算、成果转化交易工作流程等配套政策，加快转化机构和人才队伍建设[6]。

    5.2 强化企业技术创新主体地位，进一步深化产学研合作领域

    围绕甘肃省优势产业发展布局省级科技计划，支持民营企业加强科技创新，牵头、参与国家或省级重大科技项目，促进企业带动高校、科研院所实现科技成果转化和技术创新。同时鼓励企业与省属、中央在甘高校和科研院所之间开展科技成果转化对接，促进校企、院企在项目、技术、人才、资金等方面的深入合作，从源头提高科技成果转化的耦合力。鼓励科研人员与企业开展技术开发、转让、服务和咨询等科研合作，联合企业实施科技成果转化。鼓励开拓农村技术服务市场，促进先进适用技术成果向边远、贫困地区转移转化[7]。增加产学研合作的企业数量，加速推进高校、科研院所与大型企业、科技型企业在技术、人才培养等方面的深度融合，不断拓展学科专业类型和研发方向。定期组织专业化中介服务机构与高校、科研院所和企业深入对接，搭建供需桥梁。

    5.3 加快区域科技创新协调发展，促进科技成果转化与经济融合发展

    创新能力越强的地区，科技成果转化效率越高，技术交易越活跃，输出与吸纳技术也越多。近年来，兰州市技术合同成交额在技术输出与吸纳方面均位居全省第一位，技术输出与吸纳分别占全省总成交额的三成与四成，但对比其他省会城市这一比例并不算高，如西安和成都的年技术输出与吸纳均占所在省技术合同总成交额的八成以上，充分体现了省会城市集聚创新资源的带动作用。因此，甘肃省要进一步施展兰州市、兰州白银国家自主创新示范区，以及兰白科技创新改革试验区创新驱动的引领作用，推动区域创新，带动全省创新。支持鼓励有条件的市（州）开展具有区域特色的科技成果需求供给专项对接、成果展示、路演对接活动，提升科技成果的转化率。加强科技成果中试基地、人才、资金等建设，重点打造一批具有较强区域优势特色和能够支撑甘肃省产业升级的科技成果转化与产业化项目。

    5.4 加大甘肃省科技成果转化的资金支持力度，建立科技成果转化服务平台

    加大财政投入，以财政科技投入撬动社会资本投入科技创新。加大奖补支持力度，对在甘肃省内实施科技成果转化并产生较好效益的企业、高校、科研院所以后补助等方式予以奖励支持，同时对技术转移机构、技术合同认定登记机构应按年度绩效予以普惠性奖励，鼓励其主动拓展业务、开展工作。鼓励社会资本投融资科技成果转化早期项目和科技型中小微企业，引导商业银行开展知识产权质押贷款业务。利用现有各类政府投资基金的使用效益，构建科技成果转化投融资的多元化渠道。

    5.5 强化全社会对科技成果转化的共同支持，突破制度障碍和政策束缚

    科技成果转化是一项复杂的系统工程，需要政府部门、科研院所、企业、中介服务机构、金融机构及全社会的合力推动。科技部门重点支持技术原理构想、实验室研究和小试推进工作，为成果转化提供技术支撑。产业部门应重视科技成果的中试放大、产业化发展和应用推广，通过项目支撑、金融支持、政府采购、检测评定、应用示范、资产管理等方面的政策落实，为企业承接转化科技成果形成的产品进入市场开辟绿色通道，降低企业转化科技成果的风险，提高企业承接科技成果的积极性、主动性[8]。加快“走出去”步伐，借助兰洽会、科博会等平台，积极拓展科技合作交流渠道，以引才引智的思路，通过“项目-人才-基地”的一体化建设，吸引与甘肃省产业结合紧密，契合甘肃省特色优势的省外科技成果来甘落地转化。突破制度障碍和政策束缚，制定《关于建立科技成果转移转化协同推进机制的实施方案》，探索建立科技成果特派员制度，靶向对接科技成果转移转化，并举办多层次技术转移和成果推介会。

    5.6 优化评价体系，着力培育成果转化专业服务机构与人才

    对于基础性的科技成果，采用学术论文发表、同行专家评定；
    对于应用型的研究成果，依据科研活动的具体情况，由市场机制、企业和立项单位等进行评价。构建评价方法时应重视横向项目，关注成果的使用价值。设立科技成果转化的奖项，对作出贡献的团队和个人进行表彰。搭建科技成果转化信息平台，利用微信、QQ等多种方式扩大与企事业单位、广大教师的科研信息交流，方便科研工作查询。探索技术经纪人培养体系，引导技术转移机构发挥市场机制作用，建立打造一批运行机制灵活、专业人才集聚、服务能力突出的技术转移机构。

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