[青岛市XXXX年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知]创新基金申报

附件：
2021年度科技型中小企业技术创新 工程申报须知 根据科学技术部、财政部?关于2021年度科技型中小企业技术创新基金工程申报工作的通知?的有关要求，现将科技型中小企业技术创新工程、中小企业公共技术效劳机构补助资金工程和科技型中小企业创业投资引导基金工程的工程要求、申报材料及程序等说明如下，符合条件的单位可根据情况在本年度内选择一种工程类型，申报一个工程。

第一局部 科技型中小企业技术创新工程 一、根本要求及工程类型 〔一〕支持的工程和企业必须符合?科技型中小企业技术创新基金工程管理暂行方法?〔国科发计字〔2005〕60号〕的规定和科技部发布的?2021年科技型中小企业技术创新工程指南?的要求。

〔二〕不支持的对象 1．不符合国家产业政策的工程。

2．无自主创新的单纯技术引进工程，低水平重复工程，一般加工工程和单纯的根本建设工程。

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的工程。

4．已列入国家科技方案并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的工程。

5．实施周期过长或投资规模过大的工程。

6．对社会或自然环境有不良影响的工程。

7．工程指南中明确不支持的工程。

8.未经省级创新基金立项的工程。

9.承当过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：
〔1〕立项工程还在执行，没有验收；

〔2〕立项工程验收根本合格或验收结题，时间未超过一年；

〔3〕立项工程验收不合格，时间未超过三年；

〔4〕立项工程终止。

〔三〕工程类型 科技型中小企业技术创新工程分为创新工程、重点创新工程两类，具体要求如下：
1.创新工程 〔1〕无偿资助的创新工程 用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：
①实收货币资本最低不少于30万元；

②职工人数不超过300人；

③资产总额不高于5000万元；

④年营业收入不超过5000万元；

⑤申报的工程，目前尚未形成销售规模；

⑥工程方案新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在工程方案新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；
一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

工程执行期为两年，工程方案实现的技术、经济指标应按满两年进行测算〔执行期从工程申报之日起计〕；
一类新药工程的执行期可以适当放宽至三年，药品工程完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等。

〔2〕贷款贴息的创新工程 用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的工程。申报的企业须同时具备以下条件：
①实收货币资本最低不少于30万元；

②职工人数不超过500人；

③资产总额不高于8000万元；

④年营业收入不超过8000万元；

⑤工程方案新增投资额一般在3000万元以下，资金来源根本确定，投资结构合理，工程执行期为三年之内〔执行期从工程申报之日起计〕。

贷款贴息工程以2021年1月1日起至工程申报之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

2.重点创新工程 创新基金重点创新工程必须符合工程指南的支持方向和范围，申报条件如下：
〔1〕企业职工人数不超过500人；
年营业收入不超过40000万元；
资产总额不超过40000万元；
至少有三年的持续运营时间；
2021年度营业收入不少于1000万元；

〔2〕企业具有较高的成长性，近三年的营业收入持续增长，增长率不低于120%；
上年度的营业收入增长率不低于30%；
上年度加权平均净资产收益率不低于10%；

〔3〕 企业须承当过创新基金的创新工程，且最近一个创新工程验收合格；

〔4〕已获得创造专利的工程优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的工程优先支持。

二、工程申报 〔一〕申报流程 创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。

1.注册 〔1〕企业登录当地推荐单位的网站〔也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站〕，在线填写企业信息；

〔2〕企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；

〔3〕企业将注册资料〔加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等〕送交当地基层科技主管部门进行审核认证；

2.申报 〔1〕企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站〔也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站〕，选择申报工程栏目进行操作；

〔2〕企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；

〔3〕企业填写申报材料〔创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程〕；

〔4〕企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。

3.推荐 〔1〕推荐单位对企业申报资料的标准性、完整性进行审核后，在网上激活；

〔2〕推荐单位对申报的工程应组织地方评审，并完本钱级〔省级科技部门〕立项；

〔3〕推荐单位将辖区内要推荐的工程生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案；

〔4〕推荐单位将已征求财政部门意见并备案的工程的电子申报资料在“创新基金网络工作系统〞中通过科技部门户网站“一站式〞提交创新基金管理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成工程的推荐工作。

〔二〕工程申报材料 1.企业提交基层科技主管部门的注册资料：
〔1〕加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

〔2〕企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。

2. 企业交给推荐单位的资料：
〔1〕网上提交的电子申报资料；

〔2〕经基层科技主管部门认证的注册资料；

〔3〕相关附件：
①经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业上年度的会计报表和相应的审计报告；
申报重点创新工程的企业须报最近四个年度的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；
经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章〔或盖骑缝章〕；

工商登记注册时间未满18个月的申报企业，只需提供验资报告和上年度财务报表；

②可以说明工程情况的证明文件〔请企业按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等〕；
申报贷款贴息的创新工程，企业需提供2021年1月1日起至工程申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

③高新技术企业认定证书〔限高新技术企业提供〕；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位〔学历〕证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员效劳中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明工程知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件〔如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等〕。企业与技术持有单位合作的工程签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与工程和企业有关的其它参考材料 〔如环保证明、奖励证明、用户订单或合同、产品照片等〕；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技方案工程，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明〔申报重点创新工程需附创新基金立项和验收结论证明〕。

3. 推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：
〔1〕网上提交的电子申报资料；

〔2〕工程申报函；

〔3〕 按以下顺序装订成册的书面资料一册〔推荐单位至少装订二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有工程名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订〕：
①按电子申报资料打印的书面申报资料；

②企业提交的全部书面材料〔包括经基层科技主管部门认证的注册资料和相关附件〕；

③推荐意见表、地方专家评审表；

〔4〕地方立项文件及已征求财政部门意见并备案的工程汇总清单〔对推荐的重复工程加以标注〕；

4．企业及管理单位要认真核对申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺局部，视同无法提供。

第二局部 中小企业公共技术效劳机构补助资金工程 一、申请单位和工程的要求 〔一〕必须符合?科技部财政部关于2021年度科技型中小企业技术创新基金工程申报工作的通知?中有关补助资金工程的申报单位根本条件和支持内容；

〔二〕持续性开展以下三类效劳之一并具备相应条件：
1. 创新资源共享效劳：上年度为不低于30家的科技型中小企业提供共享效劳，效劳场地在500㎡以上，设备种类不低于30种。

2. 专业技术效劳：具有不低于30家科技型中小企业的明确效劳对象；
上年度用于为中小企业提供技术效劳的运营费用不低于100万元；
上年度为中小企业技术研发、产业升级、工艺改良等行为提供专业技术效劳的成功案例不少于6项。

3. 技术转移〔含国际技术转移〕效劳：上年度促成技术转移成交金额在500万元以上，且上年度成功促成技术转移工程案例不少于3项。

〔三〕效劳机构申报工程所提供的信息和材料内容必须真实、完整和可靠。

二、申报材料 〔一〕中小企业公共技术效劳机构根本条件初审表〔附件1〕; 〔二〕××省〔市、自治区〕中小企业公共技术效劳机构情况汇总表〔附件2〕; 〔三〕2021年度中小企业公共技术效劳机构补助资金工程申请书〔附件3〕；

〔四〕加盖效劳机构公章的企业注册承诺书和企业注册信息表；

〔五〕申请单位营业执照、组织机构代码证、法人证书复印件；

〔六〕专职效劳团队人员组成; 序号 姓 名 年龄 职务/职称 学历 专业特长 所负责的业务 〔七〕上年度公共技术效劳专项审计报告；

除常规专项审计内容外，审计报告中需能表达效劳机构营业总收入和开展中小企业公共技术效劳收入占营业总收入的比例〔百分比〕，并列出开展公共技术效劳支出、收入明细表。

〔八〕其他相关附件〔按照效劳类型，提供相对应附件〕 1、创新资源共享效劳需提供附件包括：
〔1〕效劳场地证明〔场地产权证或租赁合同等〕和设备清单；

〔2〕上年度被效劳企业根本信息表；

序号 被效劳 企业名称 联系 联系人 使用的 设备名称 收费情况 〔3〕设备使用作业单〔作业单要表达用户名称、联系方式、使用设备种类、使用计时、效劳收费及本钱支出等项内容，并加盖用户印章〕；

〔4〕典型案例所涉及的主要支出凭证或票据。

2、专业技术效劳需提供附件包括：
〔1〕上年度被效劳企业根本信息表；

序号 企业名称 联系 联系人 效劳内容 企业经营的产品 和技术需求 〔2〕典型案例所涉及的专业技术效劳相关合同或协议，同时提供合同或协议所涉及的资金支付凭证或票据复印件；

〔3〕典型案例所涉及的主要运营本钱支出凭证或票据。

3、技术转移〔含国际技术转移〕效劳需提供附件包括：
〔1〕上年度被效劳企业根本信息表；

序号 企业名称 联系 联系人 转移技术 的名称 完成技术 交易额 〔2〕典型案例所涉及的上年度从事技术转移效劳〔中介〕合同或协议，同时提供合同或协议所涉及的资金支付凭证或票据复印件；

〔3〕典型案例所涉及的上年度促成技术交易的技术合同复印件；

〔4〕典型案例所涉及的主要支出凭证或票据。

三、工程申报程序 〔一〕注册与申报 流程与科技型中小企业技术创新工程相同。

〔二〕推荐单位〔省级科技主管部门〕统一组织申报机构按要求填写«中小企业公共技术效劳机构根本条件初审表»，推荐单位填写完成«××省〔市、自治区〕中小企业公共技术效劳机构情况汇总表»。推荐单位将电子版与纸质版材料统一报送创新基金管理中心。

〔三〕工程推荐 推荐单位结合地方中小企业创新体系建设规划要求，充分考虑当地中小企业开展需求和产业开展情况，合理布局，结合创新基金管理中心对«中小企业公共技术效劳机构根本条件初审表»审核结果的反应意见，严格筛选，对推荐的工程填写?中小企业公共技术效劳机构补助资金工程推荐函?〔附件4〕，与申报单位的书面申报材料一起装订成册，一式两份，邮寄给创新基金管理中心受理处，同时将工程的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式〞提交。

推荐单位在出具推荐意见之前需征求财政部门意见，并将?中小企业公共技术效劳机构补助资金推荐工程汇总表?〔附件5〕报财政部门备案。

〔四〕年度工程方案安排工作说明会 建设科技型中小企业技术创新效劳体系是中小企业公共技术效劳机构补助资金的工作目标，同时也是地方创新基金主管部门的重要工作。

推荐单位在安排年度工程方案时应符合地方建设创新效劳体系总体开展规划要求，应与地方经济、产业、科技、社会开展紧密结合〔年度工程方案安排工作说明会要求详见附件6〕。

附件1 中小企业公共技术效劳机构 根本条件初审表 服 务 机 构〔盖章〕 ：
所在市〔地〕县 ：
省级科技主管 部 门〔盖章〕 ：
申报日期 ：
科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心 一、根本信息 单位：人、家、项、万元、米2 服 务机构概况 机构名称 注册日期 法人类型 注册资本金 上年度职工总数 专职效劳团队人数 大专以上人员比例〔%〕 总资产 上年度总收入 上年度效劳性收入 上年度利润总额 效劳性收入占总收入比例〔%〕 上年度税金总额 获得补助资金支持情况 年度 工程名称 支持金额 重 点 服 务 类 别〔选择一项〕 □创新资源共享效劳；
□专业技术效劳；
□技术转移效劳 〔说明从事何种技术效劳、所具备的效劳能力、模式及根底条件500字以内〕 效劳领域 〔按国民经济行业分类大类填写〕 效劳地域 机构 联系人 姓名 职务 移动 电子邮箱 二、简述效劳内容及效果，列举五个以上被效劳企业成功案例并附企业名称和负责人联系方式 三、附件：
1.营业执照 2.组织机构代码证 3.上年度工资表 4.上年度财务报表〔资产负债表、损益表、现金流量表〕 附件2 ××省〔市、自治区〕中小企业公共技术效劳机构情况汇总表 序号 效劳机构 名称 市〔地〕 县 法人 类型 法定 代表人 注册 日期 效劳 类别 效劳 领域 已获得补助资金次数 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 省级科技主管部门〔盖章〕 附件3 中小企业公共技术效劳机构 补助资金工程申请书 推荐单位：
工程名称：
承当单位：
〔盖章〕 二〇一三年 月 一、根本信息表 单位：人、家、项、万元、米2 单位名称 工程名称 成立时间 法人类型 法人代表 法人代码 通讯地址 联系人 联系 传 真 电子邮件 地域范围属性 ¨全国 ¨省 ¨地市 ¨区县 ¨乡镇 ¨其它 上级主管单位 主营业务 申请单位上年度主要指标 职工人数 专职效劳团队人数 大学以上学历 总资产 固定资产 技术装备原值 营业收入 其中：为中小企业提供的公共技术效劳收入 技术效劳种类 〔只能选其中一项〕 ¨ 中小企业创新资源共享效劳 ¨ 中小企业技术专业化技术效劳 ¨ 中小企业技术转移效劳 其 中 创新资源 共享效劳 设备种类 场地面积 专业化 技术效劳 2021年 运营费用 2021年 成功案例数量 培训 次数 培训 人次 技术转移效劳 2021年 技术转移 成交金额 2021年促成技术 转移工程数量 申请工程2021年效劳中小企业数量 申请工程2021年 效劳中小企业项次 申请工程2021年 效劳中小企业 运营本钱 申请工程2021年为中小 企业提供效劳收入 政府已补助金额 申请补助资金金额 二、效劳开展情况 〔一〕单位概述：单位性质、人员构成、主要从事的业务 〔二〕效劳实施保障 团队专业化水平及核心优势、根底条件、标准化管理程度、运营保障条件、技术成果及效劳资源的储藏以及整合外部资源提供效劳的能力等。

〔三〕效劳内容 1.开展的技术效劳业务内容、效劳模式和手段；

2.现有资源使用效率情况；

3.填写公共技术效劳实际支出明细表：
2021年公共技术效劳工程实际支出明细表 单位：万元 序号 技术效劳内容 金额 支出说明 〔四〕效劳绩效 1.效劳区域内的中小企业资源情况；

2.效劳区域内产业结构与中小企业的分布；

3.效劳的技术特点及效劳优势；

4.技术效劳业务开展所取得的效果，内容包括：带动产业的开展、促进中小企业自主创新能力的提升、产品升级和附加值提高、促进中小企业的开展情况，以及产生的经济及社会效益等。

〔五〕上年度开展技术效劳的典型案例：需写明被效劳企业名称、联系方式、提供效劳的内容、开展的主要工作、发挥的作用和取得的成效等。要求列举3～6个典型案例，每个案例描述500字左右。

〔六〕曾获得补助资金支持的效劳机构，需详实写出获得资金支持后在效劳业务及质量等方面提升的情况。

附件4 中小企业公共技术效劳机构补助资金工程推荐函 工程名称 承当单位 当地中小企业及重点产业 技术效劳需求 承当单位优势 推荐理由 推荐单位〔印章〕 二〇 年 月 日 序号 申请单位名称 项 目 名 称 申请额度 〔万元〕 联系人 联系 附件5 中小企业公共技术效劳机构补助资金推荐工程汇总表 推荐单位：
联系人：
：
省级科技主管部门盖章：
省级财政部门盖章：
年 月 日 年 月 日 附件6 2021年科技型中小企业技术创新公共效劳补助资金 年度工程安排说明内容提纲 一、推进公共技术效劳机构建设情况 〔一〕本地区是否制订公共技术效劳机构开展规划。具体要求包括：
1、有无省政府〔制订、公布〕文件；

2、规划主要内容：
=区域经济开展方向；

=区域内科技型中小企业总量、分布及产业特征；

=产业技术需求及技术效劳需求；

=效劳机构数量及分布；

=明确的工作方案；

=支撑措施：包括政策措施、组织管理〔有无管理机构〕，资金措施等。

〔以上内容均简要介绍或提供数字，800字以内〕 二、2021年技术创新公共效劳体系建设重点工作情况 2021年重点工作应与重点开展产业和科技工作相结合，提出2021年拟重点支持的对象，支持重点介绍应包括：
=重点支持的行政区域，介绍地区产业特征；

=重点支持的产业中科技型中小企业根本情况〔数量、产业分布、技术水平〕；

=科技型中小企业技术创新公共效劳需求；

=年度拟解决的主要问题；

=公共效劳机构单位的根本情况，主要效劳内容和成效，在年度重点工作中的作用。

第三局部 科技型中小企业创业投资引导基金工程 一、风险补助工程申报 〔一〕请各地科技主管部门会同同级财政部门组织本地符合?引导基金管理暂行方法?规定条件的创业投资机构，按照“2021年引导基金工程申报说明〞〔附件1〕的要求登陆引导基金工程网上申报系统，认真填写有关信息并准备纸质申报材料。各地科技主管部门审查确认创业投资机构网上信息和纸质申报材料的真实性和完整性后，填写“2021年引导基金风险补助工程汇总表〞〔附件2〕，汇总纸质申报材料一式两份报送创新基金管理中心。

〔二〕以往申报过引导基金风险补助的投资工程〔被投资的科技型中小企业〕不能再次申报。

二、投资保障工程申报 〔一〕请各地科技主管部门会同同级财政部门组织符合?引导基金管理暂行方法?规定条件的创业投资机构及本地科技型中小企业，按照“2021年引导基金工程申报说明〞〔附件1〕的要求登陆引导基金工程网上申报系统，认真填写有关信息并准备纸质申报材料。各地科技主管部门审查确认创业投资机构网上信息和纸质申报材料的真实性和完整性后，填写“2021年引导基金投资保障工程汇总表〞〔附件3〕，汇总纸质申报材料一式两份报送创新基金管理中心。

〔二〕每一工程〔拟投资的科技型中小企业〕只能由一家创业投资机构申报〔如果多家创业投资机构拟投资同一工程，那么应由创业投资机构之间协商推荐一家创业投资机构申报该工程〕。

〔三〕已完成2021年引导基金投资保障工程合同并通过验收的创业投资机构〔名单已在创新基金网站上公告〕，可与被投资企业共同申请投资保障〔投资后〕工程。

三、阶段参股工程申报 〔一〕申请阶段参股工程的创业投资机构应首先与创新基金管理中心就发起融资方案进行初步沟通，并承诺于2021年10月31日前完成融资方案和新设创业投资企业的工商注册程序。

〔二〕请各地科技主管部门会同同级财政部门组织符合?引导基金管理暂行方法?规定条件的创业投资机构，按照“2021年引导基金工程申报说明〞〔附件1〕认真准备相关纸质申报材料，并填写“2021年引导基金阶段参股工程汇总表〞〔附件4〕，汇总纸质申报材料一式两份报送创新基金管理中心。

四、请各地科技主管部门于2021年6月9日前将引导基金工程申报地方联络人信息〔附件5〕提交创新基金管理中心，以便创新基金管理中心分配引导基金网上申报系统工作账号和密码。

附件1 2021年引导基金工程申报说明 一、符合引导基金工程申报条件的创投机构〔名单见创新基金网站：
innofund.gov 〕可以申报2021年度引导基金的各类工程。2021年启用新的引导基金工程网上申报系统〔 ://168.160.193.114:8081/guidefund/〕，创业投资机构在申报引导基金工程前须登录新系统完成重新注册。

二、2021年引导基金风险资助、投资保障工程申报采取网上申报〔 ://168.160.193.114:8081/guidefund/〕和纸质材料申报相结合的方式，阶段参股工程采用纸质材料申报方式。

三、风险补助工程 网上申报资料包括：
〔一〕风险补助工程申请表；

〔二〕投资分析报告摘要；

〔三〕受托创投基金说明函〔仅创业投资管理企业填写〕 纸质申报资料主要包括：
〔一〕风险补助工程申请表〔网上打印〕；

〔二〕投资分析报告〔创业投资机构通过对被投资企业管理团队、技术及产品效劳、市场、财务等方面的尽职调查，做出的投资分析、评价和决策〕；

〔三〕被投资企业组织机构代码证复印件；

〔四〕投资后的企业营业执照复印件；

〔五〕创业投资机构投资到位证明文件复印件：投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单等复印件；
投资当年年度审计报告；

〔六〕投资前一年企业财务报表和审计报告及投资前一个月的资产负债表和损益表；

〔七〕有关证书复印件：如创新基金立项证书，其他国家科技方案立项证明，高新技术企业证书，知识产权的科技查新报告等。

〔八〕申请单位为创业投资管理企业的，另需提供受托创投基金说明函原件〔网上打印〕。

四、投资保障工程 网上申报资料包括：
〔一〕投资保障工程申请表；

〔二〕投资分析报告摘要；

〔三〕企业根本财务数据；

〔四〕?投资意向书?；

〔五〕?辅导承诺书?。

纸质申报资料主要包括：
〔一〕投资保障工程申请表〔网上打印〕；

〔二〕投资分析报告〔创业投资机构通过对企业的管理团队、技术及产品效劳、市场、财务等方面的尽职调查，做出的投资分析、评价和决策〕；

〔三〕被投资企业组织机构代码证复印件；

〔四〕企业营业执照复印件；

〔五〕上一年企业财务报表和审计报告，最近一个月的资产负债表和损益表；

〔六〕有关证书复印件：如创新基金立项证书，其他国家科技方案立项证明，高新技术企业证书、知识产权的科技查新报告等；

〔七〕双方签署的?投资意向书?原件，主要内容包括：
1、企业根本情况；

2、拟投资时间〔原那么上一年以内〕和条件；

3、拟投资金额和所占股权比例；

4、双方违约责任的追究等。

〔八〕双方签署的?辅导承诺书?原件，主要内容包括：
1、辅导起止时间〔原那么上一年以内〕；

2、创业投资机构对企业提供无偿创业辅导的内容；

3、辅导目标及应到达的投资条件；

4、双方违约责任的追究等。

五、投资保障〔投资后〕工程 网上申报资料包括：
〔一〕投资保障工程〔投资后〕申请表；

〔二〕企业根本财务数据。

纸质申报资料主要包括：
〔一〕投资保障工程〔投资后〕申请表〔网上打印〕；

〔二〕投资到位证明文件复印件：股东会决议、投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单、投资当年企业年度审计报告，最近一个月的资产负债表和损益表；

〔三〕投资与辅导总结 1、辅导期内企业整体运营情况；

2、创业投资机构根据?辅导承诺书?对辅导企业开展的辅导内容及成效；

3、创业投资机构落实?投资意向书?中约定的投资时间和投资金额情况；

4、未来3年企业开展方案及融资方案。

六、风险补助、投资保障工程纸质申报材料中的申请表及封面可通过网上填写后打印生成，其他材料自行打印或复印。每个工程单独装订一册，在书脊上注明创业投资机构名称、工程类别。

七、阶段参股工程 纸质申报资料主要包括：
〔一〕2021年引导基金阶段参股工程申请表〔附表1〕；

（二） 申请创业投资机构〔拟设立创业投资机构的主发起人〕情况介绍，主要内容包括：
1、 申请创业投资机构简介，包括历史沿革、股权结构、管理资金规模、组织结构、管理团队、投资策略、投资业绩等；

2、 申请创业投资机构有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及有关文件；

3、 申请创业投资机构上一年度审计报告及近一期的财务报表；

4、 申请创业投资机构银行资信证明或企业信誉等级证明；

5、 申请创业投资机构以往投资的科技型中小企业列表；

序号 被投企业名称 成立时间 行业领域 投资日期 投资金额 持股比例 是否为领投 投资时年销售收入 持有/退出 投资收益 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 6、申请创业投资机构申请引导基金阶段参股工程的理由和金额；

〔三〕拟设立创业投资机构的募资方案，主要内容包括：
1、募资方案：企业注册形式〔公司制或有限合伙制〕、发起人协议、公司章程或有限合伙协议、企业营业执照〔如有〕、募资总规模、首期出资规模、已确认的出资人和出资金额、意向出资人和出资金额、分期出资到位时间表、募资结束时间；

2、投资策略，包括投资方向、投资阶段、投资比例、投资地域、投资限制、投资进度、投资增值效劳等；

3、已确认的出资人简介；
已确认的出资人如有特殊投资条款另行说明。

〔四〕拟设立创业投资机构委托管理机构〔管理公司〕情况，主要内容包括：
1、委托管理机构的营业执照〔如有〕、股权结构、组织结构、投资决策、风险控制、鼓励约束机制等制度文件〔对有限合伙制创业投资机构，还需提供普通合伙人的股权结构、组织结构等信息〕；

2、委托管理机构团队成员简历，包括教育背景、工作背景、从业专长、以往投资业绩、团队成员之间的合作经历、身份证明、聘任证明等；

3、委托管理机构投资决策委员会成员简介〔与上条重复者略〕，投资决策议事原那么。

4、委托管理机构的管理费标准、收益分配及清算原那么；

5、委托管理机构有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及有关文件；

6、委托管理机构投资管理方案和投资工程储藏情况等；

7、创业投资机构与委托管理机构签署的委托管理协议草本。

附表1 2021年引导基金阶段参股工程申请表 申请创投机构名称 创业投资企业 　□ 创业投资管理企业　□ 通信地址 联系人 职务 实收资本〔万元〕 注册时间 受托管理公司名称 普通合伙人名称〔GP〕 拟募集资金规模〔万元〕 申请创投机构出资〔万元〕 管理公司/GP出资〔万元〕 其它已承诺出资〔万元〕 申请引导基金金额〔万元〕 方案结束募集时间 未来管理团队成员和职务 未来管理团队以往投资业绩 以往投资科技型中小企业数 以往投资科技型中小企业金额〔万元〕 以往上市、转让退出和获再融资企业数 投资方向、阶段、地域、限制 投资工程案源及储藏 投资增值效劳 收益分配及管理费原那么 创业投资机构公章 年 月 日 附件2 2021年引导基金风险补助工程汇总表 序号 申请创业投资机构名称 申报已投资企业名称 投资金额〔万元〕 1 2 3 4 合计 科技厅〔局〕盖章：
财政厅〔局〕盖章：
附件3 2021年引导基金投资保障工程汇总表 序号 拟投资企业名称 申请创业投资机构名称 拟投资金额〔万元〕 合计 序号 已投资企业名称 〔投资保障投资后〕 申请创业投资机构名称 已投资金额〔万元〕 合计 科技厅〔局〕盖章：
财政厅〔局〕盖章：
附件4 2021年引导基金阶段参股工程汇总表 序号 申请创业投资机构名称 代表申请创投机构出资的机构名称* 拟设立创投机构注册资本〔万元〕 申请引导基金金额〔万元〕 科技厅〔局〕盖章：
财政厅〔局〕盖章：
注：*指申请创业投资机构自身，或拟设创投机构的受托管理公司，或拟设创投机构的普通合伙人〔GP〕。

附件5 地区 地方科技厅〔委、局〕名称 负责处室 责任人姓名 职务 办公 〔区号- 〕 〔区号- 〕 Email 办公地址 地区 经办单位名称 经办人姓名 职务 办公 〔区号- 〕 〔区号- 〕 Email 办公地址 备注：请各相关单位详细填写本表，并于6月7日前将电子版发送至jinr1@chinatorch.gov 或guofh@chinatorch.gov 科技型中小企业创业投资引导基金工程网络申报系统联络人名单

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